公告日期：2024-12-17

德邦证券股份有限公司关于

推荐安徽新彩新材料股份有限公司股票
进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌
之推荐报告

主办券商

二〇二四年十二月

德邦证券股份有限公司关于推荐

安徽新彩新材料股份有限公司

股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌

之推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公
司”）发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《《挂牌规则》”），安徽新彩新材料股份有限公司（以下简称“新彩股份”或“公司”）就其进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过公司董事会、监事会和股东大会审议通过，并向全国股转公司提交了挂牌申请。根据全国股转公司发布的
《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《《推荐业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试
行）》（以下简称“《《尽职调查工作指引》”），德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”或“主办券商”）对新彩股份的主营业务、财务状况、公司治理和合法合规等事项等进行了尽职调查，对新彩股份申请其股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告签署之日，本主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方未持有公司或其重要关联方股份。

（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告签署之日，公司或其重要关联方未持有本主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份。

（三）主办券商的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持
有公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况

截至本推荐报告签署之日，本主办券商的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员不存在持有公司权益及在公司处任职等情况。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

截至本推荐报告签署之日，本主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与推荐公司实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情
况。

（五）主办券商与公司之间的其他关联关系

截至本推荐报告签署之日，主办券商与公司之间不存在其他关联关系。

二、尽职调查情况

德邦证券推荐新彩股份挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《推荐业务指引》《尽职调查工作指引》的要求，对新彩股份进行了尽职调查。本次尽
职调查涵盖期间为 2022 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，同时项目小组对期后
重大事项予以了关注。尽职调查事项主要包括公司的基本情况、产品及业务、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展规划、重大事项等。

项目小组访谈了公司管理层以及部分员工，并同公司聘请的安徽承义律师事务所、大信会计师事务所（《 特殊普通合伙）进行了交流；查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）的会议记录、公司各项规章制度、重大业务合同、会计账簿和重要会计凭证、审计报告、工商行政管理部门登记资料、税收申报表和纳税凭证等；了解公司的生产经营状况、内部控制制度、规范运作情况和未来发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《《 德邦证券股份有限公司关于推荐安徽新彩新材料股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌之推荐报告》。

三、立项程序及立项意见

2024 年 6 月 11 日，项目小组对新彩股份项目尽职调查后提交了立项申请
材料，经德邦证券质量控制部审核，立项申请文件符合立项标准。质量控制部
于 2024 年 7 月 12 日召开立项会议，共计 7 名评审委员参与本次会议，经参会
的全部 7 名评审委员表决一致同意新彩股份项目立项。

四、质量控制程序及质量控制意见

2024 年 10 月 8 日，项目小组完成了现场尽职调查及相关工作底稿的获取
和归集工作，并提交质量控制部门进行审核。质量控制部门对项目小组提交的挂牌申请文件、尽职调查工作底稿进行了现场检查并提出了整改要求，并跟踪了项目……
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