
公告日期:2025-04-30
湘财证券股份有限公司
关于推荐新疆乾坤信息技术股份有限公司进入
全国中小企业股份转让系统挂牌
的推荐报告
主办券商
湘财证券股份有限公司
2025 年 4 月
根据《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称“《管理办法》”)《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》(以下简称“《挂牌规则》”)《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等法律、法规和规范性文件,新疆乾坤信息技术股份有限公司(以下简称“申请挂牌公司”、“乾坤信息”)就其股票进入全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股转系统”)公开转让并挂牌事宜已经过董事会、股东会批准,并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)提交了股票公开转让并挂牌申请。
根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》,湘财证券股份有限公司(以下简称“湘财证券”、“主办券商”)对乾坤信息的财务状况、业务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查,对乾坤信息本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌事宜出具本报告。
一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系
(一)主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
截至本推荐报告出具之日,主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。
(二)申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
截至本推荐报告出具之日,申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。
(三)主办券商项目组成员及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有申请挂牌公司权益、在申请挂牌公司任职等情况
截至本推荐报告出具之日,主办券商的项目组成员及其配偶,主办券商的董事、监事、高级管理人员均不存在拥有申请挂牌公司权益、在申请挂牌公司任职等情况。
(四)主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与申请挂牌公司控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况
截至本推荐报告出具之日,主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与申请挂牌公司控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。
(五)主办券商与申请挂牌公司之间的其他关联
截至本推荐报告出具之日,主办券商与申请挂牌公司之间不存在其他需要说明的关联关系。
二、尽职调查情况
湘财证券乾坤信息推荐挂牌项目组(以下简称“项目组”)根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》的要求,对乾坤信息进行了尽职调查,了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。
项目组对乾坤信息的相关人员进行了访谈;查阅了公司章程、“三会”(股东会、董事会、监事会)会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等;了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。
通过上述尽职调查,项目组出具了《湘财证券股份有限公司关于新疆乾坤信息技术股份有限公司股票挂牌之尽职调查报告》。
三、立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见
(一)立项程序及立项意见
本项目立项委员赵晶、郑佳敏、车杰、孙平和、王加凡于 2024 年 7 月 29
日至 2024 年 8 月 1 日对本项目申请立项文件进行了认真审阅,2024 年 8 月 1 日,
主办券商召开评审立项会议,以 5 票同意、0 票否决的结果通过了本项目立项。
(二)质量控制程序及质量控制意见
2024 年 8 月 13 日至 2024 年 8 月 20 日,质量控制部对本项目进行了现场核
查。
质量控制部对项目组提交的申请文件及工作底稿进行了审核,并出具了审核意见。项目组收到质量控制部的审核意见后,对相关问题进行了回复,并根据审核意见对相关申请材料、尽职调查底稿进行了修改和完善。
2024 年 9 月 9 日,质量控制部组织召开了项目问核会议,项目负责人及项
目组成员、质量控制部审核人员、内核部审核人员参加了问核会议。
经过质控部门……
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