公告日期：2024-10-31

民生证券股份有限公司

关于推荐深圳市邦正精密机械股份有限公司

股票进入全国中小企业股份转让系统

公开转让并挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》(以下简称“《挂牌规则》”)的相关规定，深圳市邦正精密机械股份有限公司(以下简称“邦正精机”、“股份公司”或“公司”)就其股票进入全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股转系统”)公开转让并挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国股转公司提交了申请股票公开转让并挂牌的报告。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》(以下简称“《推荐业务指引》”)、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》(以下简称“《尽调工作指引》”)，民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“主办券商”)对邦正精机的财务状况、业务情况、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对邦正精机本次申请股票进入全国股转系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

截至本报告出具日，民生证券与邦正精机之间不存在关联关系，具体如下：
（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（三）主办券商的项目组成员及其配偶、董事、监事、高级管理人员不存在
持有公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及不存在在公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方处任职的情况。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）主办券商与公司之间不存在其他关联关系。

二、主办券商尽职调查情况

民生证券推荐邦正精机股票进入全国股转系统公开转让并挂牌的项目小组（以下简称“项目小组”）根据《推荐业务指引》、《尽调工作指引》以及我公司相关的全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务操作规程的要求，对邦正精机进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、财务状况、业务情况、公司治理、合法合规、持续经营、发展前景、重大事项等。

项目小组人员与包括董事长、总经理、董事会秘书、财务总监、公司主要业务部门负责人等在内的公司管理层及员工进行交谈，查阅了公司章程、三会会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、纳税凭证、重大业务合同等文件，调查公司的内控制度、财务风险、会计政策稳健性、持续经营能力、公司治理和合法合规事项。在前述尽职调查工作基础上，我公司出具了《民生证券股份有限公司关于推荐深圳市邦正精密机械股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌之尽职调查报告》。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见
（一）立项程序及立项意见

项目组于 2024 年 5 月 6 日向投行业务管理及质量控制部（以下简称“业管
及质控部”）提交邦正精机拟在全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌项目立项申请。业管及质控部对立项申请文件进行审核后出具了书面审核意见。项目组对审核意见进行了书面回复。

2024 年 6 月 26 日，业管及质控部组织召开邦正精机挂牌项目立项审核委员
会会议，对正式立项申请进行审核。经参会的立项委员会成员一致表决同意：邦正精机申请在全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌项目立项申请文件符合规定，同意邦正精机推荐挂牌项目立项。

（二）质量控制程序及质量控制意见

项目执行过程中，业管及质控部对项目实施贯穿全流程、各环节的动态跟踪和管理，以便对项目进行事中的管理和控制，进一步保证和提高项目质量。

业管及质控部在收到项目内核申请文件后，于 2024 年 9 月 2 日至 2024 年 9
月 6 日对项目进行了现场核查，并向项目组出具了现场核查报告，项目组对现场核查报告进行了书面回复。

业管及质控部、内核办公室、合规专员、风险管理总部相关人员于 2024 年9 月 27 日对邦正精机项目进行了问核。

业管及质控部在对项目尽职调查工作底稿验收通过后，制作项目质量控制报告，与内核前工作底稿复核验收意见、问核情况记录一并提交内核办公室申请内核。

（四）内核程序及内核意见

经业管及……
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