公告日期：2025-06-18

国金证券股份有限公司

关于宁波隆源股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市

之

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

二〇二五年六月

声明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、北京证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

如无特别说明，本发行保荐书中的简称或名词的释义与《宁波隆源股份有限公司招股说明书（申报稿）》中相同。

目录

声明 ...... 1
目录 ...... 2
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 3

一、保荐机构项目人员情况...... 3

二、发行人基本情况...... 3
三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往

来情况...... 4

四、保荐机构内部审核程序和内核意见...... 5

五、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 6
第二节 保荐机构承诺事项 ...... 8
第三节 对本次证券发行的推荐意见 ...... 9

一、本保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论...... 9
二、本次证券发行的决策程序符合《公司法》及中国证监会的相关规定..... 9

三、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件...... 9

四、本次证券发行符合《注册管理办法》的有关规定...... 10

五、发行人本次发行上市符合《上市规则》规定的上市条件...... 12

六、发行人存在的主要风险...... 14

七、发行人的发展前景...... 17
八、保荐机构对发行人财务报告审计截止日后主要经营状况的核查情况及结

论...... 18

九、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查...... 19

十、保荐机构对发行人利润分配政策的核查情况...... 19

十一、保荐机构对发行人创新性的核查意见...... 19

十二、保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论...... 24

第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐机构项目人员情况

（一）保荐机构名称

国金证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”或“国金证券”）。

（二）本保荐机构指定保荐代表人情况

姓名 保荐业务执业情况

国金证券投资银行部执行总经理、保荐代表人、注册会计师，具有 13 年资本市
场及投资银行从业经验，先后主持或参与了大名城（600094.SH）和长江传媒
（600757.SH）借壳上市；创力集团（603012.SH）IPO、昊志机电（300503.SZ）
胡国木 IPO、电魂网络（603258.SH）IPO、爱柯迪（600933.SH）IPO、软控股份（002073.SZ）
非公开、恒帅股份（300969.SZ）IPO 及可转债、爱柯迪（600933.SH）可转债以
及赛轮轮胎（601058.SH）可转债等项目以及多家企业改制辅导、并购重组和财
务顾问工作

国金证券投资银行部董事总经理、保荐代表人，具有 18 年资本市场及投资银行
从业经验，先后主持或参与了亚厦股份（002375.SZ）IPO、嘉麟杰（002486.SZ）
吴小鸣 IPO、创力集团（603012.SH）IPO、易尚展示（ 002751.SZ ） IPO、电魂网络
（603258.SH）IPO、爱柯迪（600933.SH）IPO、恒帅股份（300969.SZ）IPO 等
项目以及多家企业改制辅导、并购重组和财务顾问工作

（三）本次证券发行……
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