公告日期：2025-04-01

证券代码：874548 证券简称：艾克姆 主办券商：甬兴证券
宁波艾克姆新材料股份有限公司关联交易管理制度

（北京证券交易所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 3 月 31 日经公司第二届董事会第九次会议审议通过，尚需
提交股东会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

宁波艾克姆新材料股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步加强宁波艾克姆新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司、公司全体股东和债权人的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规和《宁波艾克姆新材料股份有限公司章程（草案）》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定外，还需遵守本制度的规定。

第三条 公司的关联交易应当遵守以下基本原则：

（一）符合诚实信用的原则；

（二）具有商业实质且遵循公平、公正、公允的原则；

（三）关联方如享有股东会表决权，对关联交易事项进行表决时应当予以回避；

（四）与关联方有利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当予以回避；

（五）依据客观标准判断的原则；

（六）实质重于形式的原则。

第四条 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。

违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

如股东违规占用公司资金，则公司董事会有权依法采取措施冻结该股东所持公司股份，并依法拍卖该股份所得资金归还上述占用资金。

第五条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。

第六条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。

第七条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易活动应遵循商业原则，关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应对关联交易的定价依据予以充分披露。

第二章 关联方及关联交易

第八条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第九条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：

（一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织；

（二）由本条第（一）项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（三）由本制度第十条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及控股子公司以外的法人或其他组织；

（四）直接或间接持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。

第十条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司董事和高级管理人员；

（三）本制度第九条第（一）项所列法人或者其他组织的董事和高级管理人员；

（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女以及配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（五）中国证监会、北京证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或已经导致公司利益对其倾斜的自然人。

第十一条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：

（一）因与公司或其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有本制度第十条或者第十一条规定的情形之一；
（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第十条或者第十一条规定的情形之
一。

第十二条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关……
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