公告日期：2024-08-08

山东宝盖新材料科技股份有限公司及

中泰证券股份有限公司

关于《山东宝盖新材料科技股份有限公司股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》回复
二〇二四年八月

山东宝盖新材料科技股份有限公司及中泰证券股份有限公司
关于《山东宝盖新材料科技股份有限公司股票公开转让并挂牌申请
文件的审核问询函》的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵公司出具的审核问询函已收悉。感谢贵公司对山东宝盖新材料科技股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请文件进行审核。山东宝盖新材料科技股份有限公司（以下简称“宝盖新材”或“公司”）、中泰证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）以及天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）、北京市盈科律师事务所（以下简称“律师”）就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实，并逐项进行了书面说明，涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见，涉及对《山东宝盖新材料科技股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“公开转让说明书”）进行修改或补充披露的部分，已按照审核问询函的要求进行了修改和补充，并已在《公开转让说明书》中以楷体加粗标明。
如无特别说明，本回复所用简称或名词的释义与《山东宝盖新材料科技股份有限公司公开转让说明书》中的含义相同。

本回复报告中的字体代表以下含义：
黑体（不加粗）： 审核问询函所列问题
宋体（不加粗）： 对审核问询函所列问题的回复
楷体（加粗）： 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披露部分

目 录

问题 1.关于业务及合规性...... 4
问题 2.关于历史沿革...... 46
问题 3.关于公司治理...... 66
问题 4. 关于营业收入...... 75
问题 5.关于应收款项......111
问题 6.关于营业成本及毛利率...... 131
问题 7.关于固定资产及在建工程...... 165
问题 8.关于其他事项...... 183

问题 1.关于业务及合规性

根据申报材料，（1）公司所属行业为非金属矿物制品业，主营业务为高分子复合材料沟盖板的研发、生产与销售，生产环节涉及危险废弃物，固定污染源排污登记回执等资质未覆盖报告期；（2）公司员工 228 名，曾通过用工平台发放薪酬，主要通过网络推广和参与投标等方式获取客户，报告期内因串标被行政处罚；（3）公司 2,646.64 平方米的临时建筑物未取得产权证书、未履行建设手续，占总生产办公建筑面积的比例为 11.95%，报告期内曾租赁未取得产权证书的房屋，1,800 平方米的租赁房屋使用期间未办理消防验收手续。

（1）关于资质。请公司：①在公转书“公司及其子公司取得的业务许可资格或资质中”部分补充披露公司取得的固定污染源排污登记回执等其他资质情况，说明资质有效期是否覆盖报告期及期后；②说明公司是否需要取得有关危险废弃物的存放、处置等方面的资质或备案，是否取得经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权，是否覆盖报告期及期后，是否存在未取得资质生产经营，超越资质、范围生产经营，使用过期资质的情况，相关业务是否合法合规；

（2）关于销售模式。请公司：①说明获取客户订单的具体方式，网络推广的具体运作方式，是否涉及互联网平台的搭建和运营，是否涉及广告发布与宣传，网络推广活动是否合法合规；②说明通过招投标获取的订单金额和占比、招投标的中标率、与同行业可比公司中标率的差异及原因；订单获取渠道是否合法合规，招投标渠道获得项目的所有合同是否合法合规，是否存在未履行招标手续的项目合同，如存在，未履行招标手续的项目合同是否存在被认为无效的风险，公司的风险控制措施，上述未履行招标手续的行为是否属于重大违法违规行为；报告期内是否存在其他未披露的商业贿赂、围标、串标等违法违规行为，报告期内因串标被行政处罚是否构成重大违法违规，公司防范商业贿赂的内部制度建立及执行情况。

（3）关于“两高”事项。请公司：①说明公司的生产经营是否符合国家产业政策，生产经营是否纳入相应产业规划布局，生产经营是否属于《产业结构调整指导目录》中的限制类、淘汰类产业，是否属于落后产能，请按照业务或
产品名录》中规定的高污染、高环境风险产品。如公司生产的产品涉及名录中的高污染、高环境风险产品，请说明相关产品所产生的收入及占公司主营业务收入的比例，是否为公司生产的主要产品；如公司生产名录中的相关产品，请明确未来压降计划；③说明公司是否存在大气污染防治重点区域内的耗煤项目。依据《大气污染防治法》第九十条，国家大……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。