公告日期：2024-06-27

东方证券股份有限公司

关于上海金标文化创意股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌

之推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称《挂牌规则》）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》），上海金标文化创意股份有限公司（以下简称“公司”“金标股份”“申请挂牌公司”）拟申请其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌并公开转让，该事宜已经公司董事会和股东大会审议通过。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称《推荐业务指引》）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称《尽职调查工作指引》），东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“主办券商”）对金标股份的主营业务、公司治理、财务状况及合法合规等事项进行了尽职调查，对金标股份申请其股票进入全国股转系统挂牌并公开转让出具本推荐报告。
一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

截至本推荐报告出具日，本主办券商与金标股份不存在以下情形：

1、东方证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有金标股份或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

2、金标股份或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有东方证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

3、东方证券的项目负责人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有金标
股份权益、在金标股份任职等可能影响公正履行主办券商职责等情况；

4、东方证券的控股股东、实际控制人、重要关联方与金标股份控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或融资等情况；

5、东方证券与金标股份之间的其他关联关系。
二、尽职调查情况

东方证券推荐金标股份挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《尽职调查工作指引》《挂牌规则》《业务规则》等的要求，对金标股份进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景等。

项目小组与金标股份董事长、总经理、董事会秘书、财务总监、员工等进行了交谈，并同公司聘请的国浩律师（杭州）事务所（以下简称“国浩律所”）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师”）进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；对公司历史和现有股东进行了访谈；获取了公司董监高和核心技术人员的调查表；查阅了公司重大合同；走访了公司主要客户、供应商；对公司开立账户的银行、主要客户和主要供应商发送了询证函；查阅了主管部门出具的公司合规证明；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《东方证券股份有限公司关于上海金标文化创意股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让之尽职调查报告》。三、立项程序及立项意见

2024 年 5 月 12 日，项目小组向质量控制小组报送项目立项申请材料，包括
项目立项基本情况表、企业财务报表等材料。

质量控制小组对立项申请文件进行审核后出具书面审核意见。项目小组对审核意见进行了书面回复。

2024 年 5 月 27 日，东方证券投资银行业务立项委员会对本项目进行了立项
审核，经立项委员表决，同意金标股份项目立项。
四、质量控制程序及质量控制意见

质量控制小组负责新三板业务的质量控制，履行二道质量控制职责。

2024 年 5 月 28 日至 6 月 3 日，质量控制小组实施项目现场检查，现场检查
组与项目小组人员、其他中介机构人员及金标股份高管进行沟通，检查项目小组工作底稿和金标股份相关资料，就现场检查的主要问题或疑点，要求项目小组进行补充核查及回复，形成现场检查报告。现场核查完毕后，质量控制小组结合现场检查和材料审核情况，制作质量控制报告，列示项目存疑或需关注的问题提请内核会议讨论。
五、内核程序及内核意见

我公司推荐挂牌项目内核委员会于 2024 年 5 月 28 日至 2024 年 6 月 17 日对
金标股份拟申请股票在全国股转系统公开转让并挂牌的申请文件进行了认真审
阅，于 2024 年 6 月 17 日召开了内核会议。参与项目审核并参与投票的内核委员
共 7 人。

上述内核委员不存在担任项目小组成员的情形；不存在本人及其配偶直接或间接持有……
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