公告日期：2026-04-24

证券代码：874564 证券简称：科恩新能 主办券商：东吴证券
苏州科恩新能科技股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
本制度于2026年4月24日经公司第一届董事会第十次会议审议通过，表决情况：
同意 5 票、反对 0 票、弃权 0 票。本制度尚需提交公司股东会审议通过后生效

二、 分章节列示制度的主要内容

苏州科恩新能科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为规范公司募集资金的存储、使用、管理与监督，提高募集资金使
用效率，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号 —— 募集资金管理》《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规、规范性文件及《苏州科恩新能科技股份有限公司章程》，结合公司实际，制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种、可转
换公司债券、定向发行股票（含挂牌同时发行股票）向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资
金，维护募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第四条 公司控股股东、实际控制人及其控制的企业不得直接或间接占用、
挪用公司募集资金，不得利用募集资金及募投项目获取不正当利益。

第五条 公司董事会负责建立健全本制度，并确保制度有效实施。

第六条 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，
公司应确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。

第七条 募集资金使用遵循合法合规、审慎高效、风险可控、专注主业原则，
合理规划投资进度，提升资金使用效益。

第二章 募集资金专户存储

第八条 公司应审慎选择商业银行，开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”），募集资金实行专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应分别设置募集资金专户；超募资金应一并存放于专户管理；募集资金专户数量（含子公司/控制企业专户）不得超过募投项目个数。
第九条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格
的会计师事务所出具验资报告，并将募集资金及时、完整存入专户。

第十条 公司应在认购结束后 1 个月内，与主办券商、存放募集资金的商业
银行签订三方监管协议，协议至少包含：

（一）募集资金集中存放于专户；

（二）专户账号、涉及募投项目及存放金额；

（三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送主办券商；

（四）公司授权主办券商指定项目负责人随时查询专户资料；

（五）三方权利、义务及违约责任。

三方监管协议提前终止的，公司应自终止之日起 1 个月内签订新协议，并报全国中小企业股份转让系统备案。

第十一条 商业银行连续三次未及时出具对账单、未通知大额支取情况，或
不配合主办券商查询专户资料的，公司可终止协议并注销该专户。

第十二条 公司财务部门应定期核对专户存款余额，确保账实相符；募集资
金使用完毕或按规定转出余额后，公司应及时注销专户并公告。

第三章 募集资金使用

第十三条 公司在验资完成且签订三方监管协议后可使用募集资金；存在下
列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用募集资金：

（一）未在规定期限或预计不能在规定期限披露最近一期定期报告；

（二）最近 12 个月内，公司或其控股股东、实际控制人被证监会行政监管、行政处罚，被全国股转公司书面自律监管、纪律处分，被证监会立案调查或被司法机关立案侦查；

（三）全国股转公司认定的其他情形。

第十四条 募集资金应专注用于公司主营业务及相关业务领域，严格按照发
行文件披露用途使用，不得随意或变相改变投向，不得用于法律法规禁止的用途。
第十五条 募集资金不得用于以下情形：

（一）持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资等财务性投资；

（二）借予他人、委托理财；……
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