公告日期：2025-04-11

证券代码：874565 证券简称：耀泰股份 主办券商：东方证券
宁波耀泰光电科技股份有限公司监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

宁波耀泰光电科技股份有限公司于 2024 年 5 月 6 日召开的 2024 年第三
次临时股东大会会议，审议通过《监事会议事规则》。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

宁波耀泰光电科技股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为规范宁波耀泰光电科技股份有限公司（以下称“公司”）行为，
保证监事会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司 法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、《非上市公众公司监 督管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律、行政 法规、部门规章的有关规定和《宁波耀泰光电科技股份有限公司章程》（以下 称“《公司章程》”）等相关的规定，公司制定了《宁波耀泰光电科技股份有限 公司监事会议事规则》（以下称“本规则”）。

第二章 监 事

第二条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，对公司负
有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公 司财产。

监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效地履行职责。监事应当具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效的履职能力。

监事由公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。

第三条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，也不
得担任公司监事。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间，其本人及其配偶和直系亲属不得兼任监事。

第四条 监事应当在任职时向公司报备其任职、职业经历及持有公司股票
情况。上述报备事项发生变化的，监事应当遵守所签署的《监事声明及承诺书》。新任监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后两个工作日内签署《监事声明及承诺书》并通知公司，将其签署的资料与其他最新资料向公司进行备案。

第五条 监事每届任期三年。非职工代表监事由股东大会选举或更换，职
工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举和更换。监事连选可以连任。

第六条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交
书面辞职报告。

第七条 如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数时，该监事的
辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。

如需增补的监事由股东代表出任，监事会应当向董事会提议召开临时股东大会，选举监事，填补因监事辞职产生的空缺。如需增补的监事应当由职工代表出任，监事会应当要求公司职工民主选举产生监事，填补因监事辞职产生的空缺。

第八条 监事提出辞职或者任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞
职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。

第九条 监事的权利

（一）依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉；
（二）有权列席董事会会议；

（三）有权检查公司业务及财务状况，审核簿册和文件，并有权要求董事会或总经理提供有关情况报告；

（四）有权对董事会于每个会计年度所出具的各种会计表册进行检查审核，将其意见制成报告书经监事会表决通过后向股东大会报告；

（五）有权提议召开临时监事会会议；

（六）有权根据公司章程的规定和监事会的委托，行使其他监督权。

第十条 监事的义务

（一）遵守法律、行政法规、公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务；
（二）不得利用在公司的地位和职权，为自己谋取私利，不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司的财产；

（三）除依照法律规定或经股东大会同意外，不得泄露公司的秘密；

（四）执行公司职务时违反法律、行政法规或公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任；

（五）任期内不履行监督义务……
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