公告日期：2025-06-27

东方证券股份有限公司

关于宁波耀泰光电科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并

在北京证券交易所上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦）

二〇二五年六月

声 明

东方证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”或“东方证券”）接受宁波耀泰光电科技股份有限公司（以下简称“发行人”“耀泰股份”或“公司”）委托，就发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）出具本上市保荐书。

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《发行注册管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称“《保荐业务管理细则》”）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及北京证券交易所（以下简称“北交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确和完整。
如无特别说明，本上市保荐书中的简称与《宁波耀泰光电科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书》中的简称具有相同含义。

目 录

声 明 ...... 1
目 录 ...... 2
一、发行人基本情况 ...... 3

（一）发行人简介...... 3

（二）发行人主营业务...... 3

（三）主要经营和财务数据及指标...... 4

（四）发行人面临的主要风险...... 6
二、本次发行的基本情况 ...... 10

（一）本次发行股票的基本情况...... 10
（二）本次证券发行上市的保荐代表人、项目协办及其他项目组成员 ......11
三、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形...... 12
四、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 ...... 12
五、发行人已就本次证券发行上市履行了法定的决策程序...... 13
六、对本次发行是否符合《股票上市规则》规定的上市条件的核查...... 14

（一）符合《股票上市规则》第 2.1.2 条的规定...... 14

（二）符合《股票上市规则》第 2.1.3 条的规定...... 15

（三）符合《股票上市规则》第 2.1.4 条的规定...... 15
七、对本次发行是否符合《发行注册管理办法》发行条件的核查...... 16

（一）本次发行符合《发行注册管理办法》第九条的规定...... 16

（二）本次发行符合《发行注册管理办法》第十条的规定...... 17

（三）本次发行符合《发行注册管理办法》第十一条的规定...... 17
八、关于发行人创新发展能力核查意见 ...... 17
九、对发行人持续督导期间的工作安排 ...... 19
十、保荐机构对本次股票上市的推荐结论 ...... 19
一、发行人基本情况
（一）发行人简介

中文名称 宁波耀泰光电科技股份有限公司

统一社会信用代码 913302817960041456

注册资本 人民币 6,150.00 万元

法定代表人 方毅

证券简称 耀泰股份

证券代码 874565

主办券商 东方证券股份有限公司

所属分层 创新层

股票转让方式 集合竞价

有限公司成立日期 2006 年 12 月 20 日

股份公司成立日期 2023 年 12 月 5 日

挂牌日期 2024 年 9 月 25 日

住所 浙江省余姚市远东工业城 CN8

邮政编码 315400

电话 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。