公告日期：2025-11-25

证券代码：874571 证券简称：宇特光电 主办券商：国泰海通
江苏宇特光电科技股份有限公司董事会秘书工作制度

（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司2025年11月24日召开的第五届董事会第二次会议审议通过， 无需提交公司股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

江苏宇特光电科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

（北交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为了促进江苏宇特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）
规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）（以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《北京证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 和《江苏宇特光电科技股份有限公司章程（草案）》（以下简称《公司章程（草 案）》）等有关规定的要求，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司聘任董事会秘书1名，由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公
司章程（草案）》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。

第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程（草案）》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第四条 董事会秘书对董事会负责。公司上市后，董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。

公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第二章 董事会秘书的任职资格

第五条董事会秘书应当具备下列资格：

（一）应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识及相关工作经验；

（二）具有良好的职业道德和个人品德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责，无违法犯罪记录；

（三）法律法规、中国证监会或北京证券交易所规定担任董事会秘书需具备的其他任职资格。

第六条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；

（二）被中国证监会及其派出机构采取证券市场禁入措施或者认

定为不适当人选，期限尚未届满；

（三）被证券交易所或者全国股转公司认定其不适合担任公司董事、高级
管理人员，期限尚未届满；

（四）中国证监会和北京证券交易所规定的其他情形。

第七条 董事会秘书候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险：

（一）最近三年内受到中国证监会及其派出机构行政处罚；

（二）最近三年内受到北京证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

上述期间，应当以公司董事会、股东会等有权机构审议董事候选人聘任议案的日期为截止日。

第八条 董事会秘书原则上由专职人员担任。如果公司董事兼任，必须保证能有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书

第三章董事会秘书职责

第九条 董事会秘书负责信息披露事务、股东会和董事会会议的筹备、投资者关系管理、股东资料管理等工作，包括但不限于：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机
构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管 理人员相关会议，……
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