公告日期：2025-04-21

证券代码：874580 证券简称：锐翔智能 主办券商：国泰海通
珠海锐翔智能科技股份有限公司

内部控制制度（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 4 月 20 日经公司第一届董事会第十次会议审议通过，尚需
提交公司股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

珠海锐翔智能科技股份有限公司

内部控制制度

（北京证券交易所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为加强珠海锐翔智能科技股份有限公司（下称“公司”）内部
控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》等法律法规和规范性文件以及《珠海锐翔智能科技股份有限公 司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。

第二条 内部控制，是由公司董事会、审计委员会、经理层和全体员工
实施的、旨在实现控制目标的过程。

内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

第三条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则：

（一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属公司的各种业务和事项；

（二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；

（三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；

（四）适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整；

（五）成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

第四条 公司应不断完善公司治理结构，确保董事会、审计委员会和股东会等机构合法运作和科学决策，公司将逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。

第五条 公司可以根据本制度制定各方面专项管理制度，包括印章使用管理、信息披露管理制度等，保证内部控制制度涵盖经营活动的所有环节，包括销售及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、货币资金管理、担保与融资、投资管理、研发管理、人力资源管理等环节。

第二章 内部控制环境

第六条 内部控制环境主要包括治理结构、机构设置和权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等方面内容。

第七条 公司依据相关法律法规、《公司章程》的要求，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限：

（一）股东会是公司最高权力机构，享有相关法律法规、《公司章程》规定的合法权利；

（二）董事会依据相关法律法规、《公司章程》和股东会授权，对公司经营进行决策管理；

（三）审计委员会依据相关法律法规、《公司章程》，独立行使公司监督权；

（四）总经理和其他高级管理人员，依据相关法律法规、《公司章程》和董事会授权，对公司日常经营实施管理；

（五）公司根据实际经营需要设置各职能部门。各职能部门贯彻执行职责和业务范围内的规章制度，编制各项业务流程，修订并完善业务管理规范并负责实施；

（六）公司对所属单位实行绩效考核管理、职能部门对口管理以及监控。
第八条 公司明确界定各职能部门、所属单位的岗位职责、权限和目标，
建立相应的逐级授权、检查和问责机制，确保其在授权范围内履行职能，并对授权实行动态管理，通过评价以确定是否对授权进行修改或取消。

第九条 公司董事会审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。

第十条 内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委员会直接报告。

第十一条 公司应当重视人力资源建设，通过制定和实施有利于公司可持续发展的人力资源政策，确保公司内部激励机制和监督约束机制的完善。……
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