公告日期：2024-09-06

华泰联合证券有限责任公司

关于推荐上海宝丰机械制造股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的
推荐报告

主办券商

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）

目 录

一、主办券商与申请挂牌公司之间不存在关联关系的说明...... 2
二、尽职调查情况 ...... 3
三、公司符合《业务规则》规定挂牌条件的说明...... 3
四、立项程序及立项意见 ......11
五、质量控制程序及质量控制意见 ......11
六、内核程序及内核意见 ...... 12
七、推荐意见 ...... 13
八、提醒投资者注意事项 ...... 13
九、主办券商对申请挂牌公司的培训情况...... 17
十、关于本次推荐挂牌业务中聘请第三方情形的核查意见...... 17
十一、关于私募投资基金股东履行备案程序的核查意见...... 18
十二、全国股转公司要求的其他内容...... 19

华泰联合证券有限责任公司

关于推荐上海宝丰机械制造股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌

的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”），上海宝丰机械制造股份有限公司（以下简称“上海宝丰”、“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国股转公司提交了挂牌申请。华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“主办券商”）作为上海宝丰本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，特为其出具本推荐报告。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）等有关规定，华泰联合证券对上海宝丰的业务情况、公司治理、财务状况及合法合规事项等进行了尽职调查，并对上海宝丰本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。
若无特别说明，本推荐报告中的简称及释义与《上海宝丰机械制造股份有限公司公开转让说明书（申报稿）》中的简称及释义具有相同含义。

一、主办券商与申请挂牌公司之间不存在关联关系的说明
主办券商与上海宝丰之间不存在以下情形：

（一）主办券商直接或间接合计持有上海宝丰百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；

（二）上海宝丰直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；

（三）主办券商前十名股东中任何一名股东为上海宝丰前三名股东之一；
（四）主办券商与上海宝丰之间存在其他重大影响的关联关系。

二、尽职调查情况

华泰联合证券推荐上海宝丰挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《工作指引》的要求，对上海宝丰进行了尽职调查，调查事项主要包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组与上海宝丰控股股东、其他股东、总经理、财务总监及其他部分员工进行了交谈，并同公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）、北京市嘉源律师事务所进行交流；查阅了《公司章程》、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章管理制度、重大合同、会计凭证、会计账薄、审计报告、纳税凭证及无违法违规证明文件等；了解了公司所处行业及生产经营状况、内控制度及财务状况、规范运作情况和发展计划。

通过上述尽职调查，项目组对上海宝丰的公司治理、合法合规、财务状况及持续经营能力等事项发表了意见。通过上述尽职调查，项目组出具了《华泰联合证券有限责任公司关于上海宝丰机械制造股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》。

三、公司符合中国证监会、全国股转公司规定的公开转让条件、挂牌条件和信息披露相关要求的说明

根据项目组对上海宝丰的尽职调查情况，华泰联合证券认为上海宝丰符合《业务规则》规定的挂牌条件：

（一）依法设立且存续满两年

公司由上海宝丰机械制造有限公司（以下简称“宝丰有限”）整体变更设立，
宝丰有限成立于 2001 年 12 月 17 日。

2023 年 7 月 12 日，公司召开 2023 年第三次股东会，会议决议将公司整体
变更为股份有限公司，并……
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