公告日期：2025-12-19

上海市锦天城律师事务所

关于江阴市惠尔信精密装备股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层

电话：021-20511000 传真：021-20511999

邮编：200120

目录

释义......1
声明事项......3
正 文......5

一、 关于本次定向发行主体合法合规性的核查意见......5

二、 关于本次定向发行是否符合需要履行注册程序的核查意见......8

三、 关于本次定向发行现有股东的优先认购安排合法合规性的核查意见......8

四、 关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的核查意见......9
五、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台

的意见......11

六、 关于本次定向发行对象认购资金来源的合法合规性的意见......11

七、 关于本次定向发行决策程序是否合法合规的意见......11

八、 关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......13

九、 关于本次定向发行新增股份限售安排合法合规性的意见......13

十、 律师认为应当发表的其他意见......14

十一、 结论意见......20

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

公司、发行人、惠尔信 指 江阴市惠尔信精密装备股份有限公司

本次定向发行 指 公司本次定向发行股票的行为

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2025 修正）

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《挂牌公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行规则》 指

（2025 修订）

《投资者适当性管理 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
指

办法》 法》（2021 修订）

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
《适用指引第 1 号》 指

则适用指引第 1 号》

《执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

《证券管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（2023
修订）

现行有效的《江阴市惠尔信精密装备股份有限公司
《公司章程》 指

章程》

《江阴市惠尔信精密装备股份有限公司定向发行说
《定向发行说明书》 指

明书》

大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《江阴
《审计报告》 指

市惠尔信精密装备股份有限公司审计报告》（大信

审字[2024]第 15-00027 号）和《江阴市惠尔信精密
装备股份有限公司审计报告》（大信审字[2025]第
15-00013 号）

本所 ……
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