公告日期：2024-06-28

国元证券股份有限公司

关于推荐中水三立数据技术股份有限公司
股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌
的推荐报告

主办券商

二〇二四年六月

根据《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《监督管理办法》”）和《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）等法律、法规和规范性文件，中水三立数据技术股份有限公司（以下简称“中水三立”或“股份公司”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）公开转让并挂牌的事宜经过董事会决议、股东大会批准，与国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“主办券商”）签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》，并向全国股转公司提交了挂牌申请。

根据全国股转公司发布的《挂牌规则》《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调工作指引》”）《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《业务指引》”）等有关规定，国元证券对中水三立的公司业务、公司治理、公司财务和合法合规等事项进行了尽职调查，对中水三立本次申请股票进入全国股转系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具日，安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“徽元基金”）持有中水三立 3.67%的股份。国元股权投资有限公司（以下简称“国元股权”）系徽元基金的执行事务合伙人并持有其 16.67%的合伙份额，国元股权系国元证券的全资子公司；国元信托持有徽元基金 26.67%的合伙份额，国元证券的控股股东安徽国元金融控股集团有限责任公司持有安徽国元信托有限责任公司（以下简称“国元信托”）49.69%的股份；安徽援疆产业发展投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“援疆基金”）持有徽元基金 16.67%的合伙份额，国元股权持有援疆基金 20%的合伙份额，国元创新投资有限公司（以下简称“国元创新投”）持有援疆基金 30%的合伙份额，国元创新投系国元证券的全资子公司。

除前述情形外，国元证券及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持
有中水三立及其控股股东、实际控制人、重要关联方的股份。

（二）公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具日，中水三立及其控股股东、实际控制人、重要关联方未持有国元证券及其控股股东、实际控制人、重要关联方的股份。

（三）主办券商的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有公司及其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在公司及其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况

截至本推荐报告出具日，国元证券的项目组成员及其配偶，国元证券的董事、监事、高级管理人员不存在持有中水三立权益、在中水三立任职的情况。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

截至本推荐报告出具日，国元证券的控股股东、实际控制人、重要关联方与中水三立控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）主办券商与公司之间的其他关联关系

截至本推荐报告出具日，国元证券与中水三立不存在其他需要说明的关联关系。

二、主办券商尽职调查情况

国元证券推荐中水三立挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《挂牌规则》《尽调工作指引》的要求，对中水三立进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、公司业务、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组访谈了中水三立董事长、总裁、董事会秘书及财务负责人等人员，并听取了公司聘请的安徽天禾律师事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的
意见；查阅了公司章程、“三会”即股东大会、董事会、监事会的会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计账簿、会计凭证、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证、重大业务合同等资料；了解公司的生产经营状况、内控制度执行、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目组出具了《国元证券股份有限公司关于中水三立数据技术股份有……
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