公告日期：2026-04-28

证券代码：874589 证券简称：中水三立 主办券商：国元证券
中水三立数据技术股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司2025 年12 月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。鉴于公司已不再设置监事会及监事，监事会的职权将由公司董事会审计委员会行使，故审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司内部控制的目标，是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、 内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部
控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

l、纳入评价的主要单位

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及各全资子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

截至2025年12月31日，纳入评价范围的主要单位包括本公司及本公司下属3家全资子公司。分别是中水三立（北京）技术服务有限公司、安徽江河技术有限公司、安徽中水三立智能环境技术有限公司。

2、纳入评价范围的主要业务和事项

结合公司现有业务的实际情况，纳入评价范围的主要业务和事项包括：资金营运、销售管理、项目管理、研究与开发、财务报告、合同管理等。

3、重点关注的高风险领域：销售管理、项目管理、研究与开发。

（二）内部控制体系的设立和运行情况

l、内部环境

（1）公司治理与组织架构

①公司治理结构

根据《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定，公司相继制定并通过了《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易管理制度》《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《信息披露管理制度》等一系列规章制度，明确了各机构在决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。公司股东会、董事会依据相关工作程序，履行职责，实施权利，进行表决或发表相应意见。

②组织结构

根据《公司法》《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了由股东会、董事会和经理层组成的公司治理结构，为了公司日常生产经营和管理工作顺利进行，公司建立了质量管理部、综合办、财务部、人力资源部、市场管理部等职能部门。根据公司的战略规划，公司职能部门和各子公司均制定了年度计划，制定了各部门岗位职责。各职能部门分工明确、各司其职、相互协作、相互牵制、相互监督。公司对全资子公司在经营、资金、人员、财务等重大方面，全方位进行监督和管理。

（2）企业文化

公司始终坚持以严肃计划、有效执行、精细管理、开源节流为经营方针，以绿水青山就是金山银山为企业愿景，以成为中国智慧水务引领者为使命，以立人、立制、立行为企业核心价值观，为消费者、投资者和社会创造最大价值。公司将依据公司的愿景、使命、价值观，结合公司外部环境和自身状况及变化，制定公司中长期发展目标、关键路径和关键措施，并根据实施结果不断调整发展战略，指导公司未来发……
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