公告日期：2025-02-19

证券代码：874590 证券简称：尚研科技 主办券商：申万宏源承销保荐
广东尚研电子科技股份有限公司独立董事工作制度

（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 2 月 18 日经公司第二届董事会第十次会议审议通过，尚需
提交 2025 年第二次临时股东会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

广东尚研电子科技股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为完善公司法人治理结构，促进广东尚研电子科技股份有限公
司（以下简称“公司”或“本公司”）的规范运作，维护公司整体利益，有效 保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）、《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》（以下简称“《股票上市规则》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 1 号——独立董事》等法律、法规、规范性文件和《广东尚研电子科技股 份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职
务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应
当按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤 其要关注中小股东的合法权益不受损害。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。

第四条 本公司聘任的独立董事必须保持独立性，独立董事最多在 3 家
境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事 的职责。

第五条 公司根据需要，设独立董事 3 名，其中至少包括一名会计专业
人士，会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条 件之一：

（一）具有注册会计师职业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职
责的情形，由此造成公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符 合相关法律法规规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士时，公司应当按规定 补足独立董事人数。

第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照有关主管部门的要
求，参加其组织的培训。

第二章 独立董事的任职条件

第八条 担任本公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任
职条件：

（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二）具有本制度第九条规定的独立性；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及规则；

（四）具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定、北京证券交易所业务规则和公司章程规定的其他条件。

第三章 独立董事的独立性

第九条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女，下同；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；

（二）直接或间接持有公司已发行股份 1％以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5％以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其直系亲属；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲属；……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。