公告日期：2025-06-13

北京市中伦律师事务所

关于广东尚研电子科技股份有限公司

申请向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

法律意见书

二〇二五年六月

北京 上海 深圳 广州 武汉 成都 重庆 青岛 杭州 南京 海口 东京 香港 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金山 阿拉木图
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Wuhan Chengdu Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Tokyo Hong Kong London New York Los Angeles San Francisco Almaty

法律意见书

目 录

释 义...... 2
一、本次发行上市的批准和授权...... 6
二、本次发行上市的主体资格...... 6
三、本次发行上市的实质条件...... 6
四、发行人的设立...... 11
五、发行人的独立性...... 11
六、发行人的发起人、股东和实际控制人...... 11
七、发行人的股本及演变...... 12
八、发行人的业务...... 12
九、关联交易及同业竞争...... 13
十、发行人的主要财产...... 13
十一、发行人的重大债权债务...... 13
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 14
十三、发行人章程的制定与修改...... 14
十四、发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 14
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 15
十六、发行人的税务及财政补贴...... 15
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 15
十八、发行人募集资金的运用...... 15
十九、发行人业务发展目标...... 16
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 16
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价...... 17
二十二、律师认为需要说明的其他问题...... 17
二十三、结论意见...... 17

法律意见书

释 义

除非本法律意见书另有所指，以下词语在本法律意见书中具有如下含义：
尚研科技/公司/发行 指 广东尚研电子科技股份有限公司
人

尚研有限 指 广东尚研电子科技有限公司，原企业名称为“佛山市顺德区尚研
电子科技有限公司”

淮安尚研 指 淮安尚研电子科技有限公司，尚研科技持有其 100%的股权

尚研青岛分公司 指 广东尚研电子科技股份有限公司青岛分公司

领尚管理 指 淮安领尚企业管理中心（有限合伙），系尚研科技的股东

佛山红土 指 佛山红土君晟创业投资合伙企业（有限合伙），系尚研科技的股
东

深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司，系尚研科技的股东

本次发行上市/本次 指 发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所
发行 上市

申万宏源/保荐机构 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司

天健/审计机构 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

本所 指 北京市中伦律师事务所

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理
办……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。