公告日期：2024-09-05

西南证券股份有限公司

关于

江苏牛牌机械电子股份有限公司股票
公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌的
推荐报告

重庆市江北区金沙门路 32 号

二〇二四年八月

西南证券股份有限公司

关于江苏牛牌机械电子股份有限公司股票

公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称《挂牌规则》），江苏牛牌机械电子股份有限公司（以下简称牛牌机电、申请挂牌公司或公司）就其申请股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并拟向全国股转公司提交股票公开转让并挂牌申请文件。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称《业务指引》）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称《工作指引》），西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）作为牛牌机电申请股票公开转让并挂牌的主办券商，对牛牌机电公司业务、公司治理、公司财务、合法合规等方面进行了尽职调查，对牛牌机电本次申请股票在全国股转系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。
一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

截至本推荐报告出具之日，本主办券商与牛牌机电之间不存在关联关系，具体如下：

（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（三）主办券商的项目小组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员，不存在持有公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及不存在在公司
或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）主办券商与公司之间不存在其他关联关系。
二、主办券商尽职调查情况

西南证券推荐牛牌机电挂牌项目小组（以下简称项目小组）根据《业务规则》、《挂牌规则》、《业务指引》、《工作指引》的要求，对牛牌机电进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景和重大事项等。

项目小组访谈了公司董事长、总经理及部分董事、监事、员工，并与公司聘请的上会会计师事务所（特殊普通合伙）、北京市康达律师事务所进行了沟通；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证、重大业务合同等，了解了公司的经营状况、内部控制、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《西南证券股份有限公司关于推荐江苏牛牌机械电子股份有限公司股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》（以下简称《尽职调查报告》）。
三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

该推荐挂牌项目于2024年4月20日至2024年4月30日履行了立项程序，立项委员会于2024年4月24日召开立项会议，于2024年4月29日立项表决，该项目以5票同意、0票反对通过立项审核。

项目小组根据《西南证券股份有限公司参与全国中小企业股份转让系统推荐业务立项工作规则》的要求，由项目小组通过与股东、高级管理人员访谈、现场调查、查阅资料等手段对牛牌机电项目进行了初步尽职调查，掌握企业基本情况，得出公司在成立时间、股权明晰、持续经营能力、业务明确、合法合规等方面不
存在重大问题，初步满足挂牌条件的结论，履行一级复核程序后，提交《推荐挂牌项目立项尽职调查报告》《企业项目基本情况表》等立项材料。中小企业融资部指定专人对项目进行初审，并通过二级复核。2024年4月20日起由立项委员李玲、易乐庆、李燎原、王跃永、蔡宾参加立项审核。项目小组根据立项委员要求补充相关材料并完成回复，于2024年4月30日完成立项审核工作及立项流程。参与立项审核的立项委员不……
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