公告日期：2024-11-29

公告编号：2024-001

证券代码：874596 证券简称:牛牌机电 主办券商：西南证券
江苏牛牌机械电子股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
（一） 与西南证券股份有限公司签订书面辅导协议

江苏牛牌机械电子股份有限公司（以下简称“公司”）与西南证券股份有
限公司（以下简称“西南证券”）于 2023 年 10 月 31 日签订了《江苏牛牌机
械电子股份有限公司与西南证券股份有限公司之首次公开发行股票并上市辅 导协议》。
（二） 提交辅导备案材料

公司于 2023 年 10 月 31 日向中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下
简称“江苏证监局”）提交了江苏牛牌机械电子股份有限公司首次公开发行股 票并上市辅导备案材料，拟申报板块为创业板，辅导机构为西南证券。
（三） 完成辅导备案

2023 年 11 月 7 日，江苏证监局对公司报送的首次公开发行股票并上市辅
导备案申请材料予以受理。公司自 2023 年 11 月 7 日起正式进入辅导期，辅导
机构为西南证券。
（四） 变更拟上市场所或上市板块

公司根据自身发展战略需要进行综合考量，于 2024 年 11 月 27 日将上市

公告编号：2024-001

辅导备案拟申报板块由创业板变更为北京证券交易所（以下简称“北交所”）， 辅导备案证监局仍为江苏证监局，辅导机构仍为西南证券。
二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

根据公司已经披露的最近两年财务数据，公司 2022 年度、2023 年度经审计
的归属于挂牌公司股东的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据)分别为 4829.82 万元、5516.13 万元;加权平均净资产收益率(以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据)分别为 11.63%、17.45%，符合《上市规则》第 2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件。

除公司为非在全国股转系统连续挂牌满十二个月的创新层挂牌公司外，公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。

公司目前为基础层挂牌公司，须进入创新层后方可申报公开发行股票并在北交所上市，公司存在因未能进入创新层而无法申报的风险。请投资者关注风险。
公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。
三、 备查文件目录

1、《江苏牛牌机械电子股份有限公司与西南证券股份有限公司之首次公开 发行股票并上市辅导协议》；

2、中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图；

江苏牛牌机械电子股份有限公司
董事会

公告编号：2024-001

2024 年 11 月 29 日

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。