公告日期：2024-06-17

国投证券股份有限公司

关于推荐莱阳市昌誉密封科技股份有限公司股票进入

全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌

之推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称为“《挂牌规则》”）、《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称“《分层管理办法》”），莱阳市昌誉密封科技股份有限公司（以下简称“昌誉股份”、“挂牌公司”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌事宜经过股东大会批准，并向全国股转公司提交了挂牌申请。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽职调查工作指引》”）等相关业务规则，国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“主办券商”或“我公司”）对昌誉股份的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对昌誉股份本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌出具本报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

经核查，截至本报告出具日，主办券商与昌誉股份之间关联关系情况如下：
（一）昌誉股份或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况，主办券商或主办券商控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有昌誉股份或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

（二）主办券商的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员不存在拥有昌誉股份权益、在昌誉股份任职等情况；

（三）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与昌誉股份控股股东、
实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

二、尽职调查情况

国投证券推荐昌誉股份挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《尽职调查工作指引》的要求，对昌誉股份进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组与昌誉股份董事长、总经理、财务总监及采购、生产、销售、研发等主要业务部门负责人进行了访谈；查阅了公司章程、“三会”（股东大会、董事会、监事会）会议文件、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目组出具了《国投证券股份有限公司关于莱阳市昌誉密封科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见
（一）立项程序及立项意见

项目组已经按照《尽职调查工作指引》的要求，对项目完成了尽职调查，并
撰写了《立项申请报告》。2024 年 1 月 16 日，项目组提交了昌誉股份在全国中
小企业股份转让系统挂牌项目立项申请；2024 年 2 月 5 日，国投证券 2024 年股
份转让业务立项工作会议第 2 次会议审议通过了昌誉股份在全国股转系统挂牌项目立项申请。

（二）质量控制程序及质量控制意见

2024 年 3 月 25 日，项目组向国投证券质量控制部提交了莱阳市昌誉密封科
技股份有限公司推荐挂牌项目的现场核查申请材料，质量控制部、内核部于 2024
年 4 月 9 日至 4 月 12 日对昌誉股份拟申请在全国中小企业股份转让系统公开转
让并挂牌项目履行现场核查程序，了解项目的工作计划及尽职调查工作进展情况，对申报材料、工作底稿等文件进行现场核查，并与项目组、公司管理层进行了沟
通。

经实施相关质量控制程序，质量控制部初步认为莱阳市昌誉密封科技股份有限公司具备了《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、法规规定的挂牌相关要求，提请公司内核委员会审核。

（三）内核程序及意见

国投证券内核委员于 2024 年 5 月 20 日至 2024 年 5 月 24 日对昌誉股份申
请在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的备案文件进行了认真审阅，于
2024 年 5 月 24 日召开了内核会议。参与项目审核的内核委员为许春海、谭丽芬、
蔡明剑、汪文珊、郭加翔、俞高平、商敬博……
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