公告日期：2025-10-22

证券代码：874604 证券简称：索迪龙 主办券商：国泰海通
上海索迪龙自动化股份有限公司审计委员会工作细则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经 2025 年 10 日 20 日召开的第二届董事会第五次会议审议通过。

二、 分章节列示制度的主要内容

上海索迪龙自动化股份有限公司

审计委员会工作细则

第一章 总 则

第一条 为明确上海索迪龙自动化股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
审计委员会（以下简称“委员会”）的职责，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》、《上海索迪龙自动化股份有限公司章程》、《上海索迪龙自动化股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，制定本细则。

第二条 委员会是董事会下设的专门机构，向董事会负责并报告工作，主要负责内、外部审计工作的监督及评估、内、外部审计的协调、公司内部控制的监督及评估、财务信息及其披露的审核等工作。

第二章 委员会组织机构

第三条 委员会由 3 名董事组成，其中独立董事占二分之一以上，至少有一
名独立董事是会计专业人士。委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三分之一以上提名，由董事会全体董事过半数选举产生。

第四条 公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。委员会设
立主任委员一人，主任委员由会计专业的独立董事担任，由董事会全体董事过半数审议通过并任命。

主任委员负责召集和主持委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；主任委员不能履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，由委员会成员推举一名委员履行委员会召集人职责。

第五条 委员会成员由董事会聘任，每届任期与董事会相同。在任期届满前，
可提出辞职。任期届满，可连选连任。

第三章 委员会的职权和义务

第六条 公司董事会设立审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。包括：

（一） 检查公司财务；

（二） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、本章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（三） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
管理人员予以纠正；

（四） 提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东会职责时召集和主持股东会；

（五） 向股东会提出提案；

（六） 依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；法律、
行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。

委员会的职责是：

（一） 审核公司的财务信息及其披露，对财务报表独立审核并提出意见；
（二） 审议年度财务预算、决算，监督执行情况；

（三） 审议重大投资项目的财务分析，监督投资项目执行效果，组织对重
大投融资项目评估审核；

（四） 审议公司利润分配及弥补亏损方案并提出建议；

（五） 拟订担保管理政策，审议担保业务；

（六） 监督与审查公司内控制度和体系的完整性、合理性及有效性；

（七） 评估公司存在的或潜在的风险状况，提出完善公司风险管理的建议；
（八） 听取内部控制检查监督工作报告、内控制度自我评估报告及会计师
事务所对公司年度审计、专项审计、管理建议书等情况的报告；

（九） 监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构；

（十） 在公司聘请的会计师事务所出具的审计报告提交董事会之前，进行
复审；

（十一） 确认公司的关联人，并向董事会报告，并应当及时向公司相关工
作人员公布其所确认的关联人；

（十二） 负责公司关联交易控制与日常管理，对重大关联交易进行初审；
（十三） 监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调；

（十四） 监督及评估公司的内部控制；

（十五） 至少每季度召开一次会议，审议审计部提交的工作计划和报告等；
（十六） 至少每季度向董事会报告一次，内容包括但不限于内部审计工作
进度、质量以及发现的重大问题；

（十七） 法律、法规或董事会授权的其他事宜。

第七条 建立委员会向董事会提交……
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