公告日期：2024-06-07

中泰证券股份有限公司

关于推荐威海西立电子股份有限公司股票
进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的
推荐报告

二〇二四年五月

中泰证券股份有限公司

关于推荐威海西立电子股份有限公司股票进入全国中小企
业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《公众公司办法》）以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称《挂牌规则》），威海西立电子股份有限公司（以下简称“西立股份”“公司”“股份公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）公开转让并挂牌事宜经董事会、股东大会决议批准，与中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”“主办券商”或“我公司”）签订了《推荐挂牌并持续督导协议》，并拟向全国股转公司提交公开转让并挂牌申请。

根据全国股转公司发布的《挂牌规则》《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称《调查指引》）、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称《挂牌业务指引》），我公司对西立股份的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对西立股份本次申请进入全国股转系统公开转让并挂牌出具本报告。

一、主办券商与公司之间的关联关系

主办券商与公司之间不存在如下关联关系：

（一）主办券商及控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份；

（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份；

（三）主办券商的项目组人员及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有公司权益、在公司任职等情况；

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；

（五）主办券商与公司之间的其他关联关系。

二、主办券商尽职调查情况

中泰证券推荐西立股份挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《挂牌规则》《调查指引》《挂牌业务指引》等的要求，对西立股份进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景等。

项目组与西立股份董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人、部分员工等进行了交谈，并同公司聘请的北京德和衡律师事务所、大信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，中泰证券出具了《关于威海西立电子股份有限公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见
（一）立项程序及立项意见

2023 年 7 月 25 日，项目组对西立股份项目尽职调查后提交了立项申请材料，
中泰证券投资银行业务委员会质控部（以下简称“质控部”）于 2023 年 8 月 15
日审核通过了西立股份的立项申请。

（二）质量控制程序及质控控制意见

2024 年 3 月 18 日，西立股份项目组向质控部提交了推荐挂牌材料质控审核
申请。质控部对提交的推荐挂牌申请文件、尽职调查工作底稿进行了审核。结合
项目组整改情况及重点关注问题落实情况，质控部于 2024 年 5 月 11 日出具了质
量控制报告。

质控部经审核认为，西立股份项目组已履行了基本尽职调查义务，符合全国中小企业股份转让系统和中泰证券关于尽职调查底稿的验收要求；质控部对西立股份项目工作底稿予以验收，并同意向内核机构提交挂牌申请文件。

（三）内核程序及内核意见

根据中国证监会印发的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》及中泰证券制定的《非上市公众公司推荐业务内核工作规则》，中泰证券投行类业务内核委员会证券发行内核小组（以下简称“证券发行内核小组”）和证券发行审核部作为非上市公众公司推荐业务的内核机构，对西立股份推荐挂牌项目履行了以下内核程序：

1、证券发行审核部审核

2024 年 4 月 28 日至 2024 年 5 月 16 日，我公司证……
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