公告日期：2026-04-08

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关于浙江嘉利(丽水)工业股份有限公司首次公开发行股票
并上市辅导工作进展情况报告（第十六期）
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）作为浙江
嘉利（丽水）工业股份有限公司（简称“嘉利股份”或“公司”）
的上市辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首
次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《浙
江嘉利（丽水）工业股份有限公司与国投证券股份有限公司关
于向不特定合格投资者公开发行股票并上市之辅导协议》（以下
简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作
完成进展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员
根据国投证券与嘉利股份签订的辅导协议及制定的辅导计
划，国投证券派出田士超、董方涛、范彬彬、李毳、宋鹏飞、
吴逸凡、郁卓尔成立辅导工作小组，其中田士超担任辅导小组
组长，田士超、董方涛为保荐代表人。
上述人员均具有证券执业资格，具备法律、会计等必备的
专业知识和技能，有较强的敬业精神，符合中国证券监督管理
委员会的辅导要求，具备辅导资格。
（二）辅导时间及方式
中国证券监督管理委员会浙江监管局已于 2021 年 6 月对嘉
利股份进行了辅导备案登记，并于 2025 年 1 月接受了嘉利股份
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变更辅导板块的申请。嘉利股份的第十六期辅导工作时间为
2026 年 1 月-2026 年 3 月。
在本期辅导工作中，辅导人员结合公司实际情况，通过集
中讨论、组织辅导对象自学等多种方式展开辅导工作。辅导对
象对辅导计划的实施给予了积极配合，本辅导期内计划执行情
况较好。
（三）辅导的主要内容
辅导期间，国投证券辅导人员根据国家有关法律法规及中
国证券监督管理委员会有关规定，按照业已制定的辅导计划和
实施方案，认真对公司进行了相关辅导。在辅导工作中，国投
证券对公司存在的问题进行了全面清查并提出相应整改建议。
主要辅导内容如下：
1、持续跟踪辅导对象公司治理、内部控制、规范运作、财
务信息披露等方面的执行情况，结合公司经营发展动态深化尽
职调查与专项辅导；
2、对公司董事、监事、高级管理人员、关键岗位人员进行
访谈，进一步了解公司生产经营及公司治理的变化情况；
3、密切跟进公司控制权变动相关事项的进展情况，督促公
司严格按照监管要求履行信息披露义务。
第十六期辅导工作已按照《辅导协议》的要求顺利完成，
辅导过程中，公司按照辅导协议的规定对国投证券的辅导工作
给予了积极配合，辅导协议履行情况良好。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况
本辅导期内，国投证券与大信会计师事务所（特殊普通合
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伙）、北京卓纬律师事务所相互配合，根据嘉利股份的实际情况
对其开展了相关辅导工作。嘉利股份积极配合辅导工作的开展，
与辅导机构保持密切沟通，认真听取辅导机构提出的规范运作
建议，对于提出的整改意见认真研究并落实有关整改措施。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
公司已严格按照监管部门相关监管要求，建立了较为健全
的公司治理结构及内部控制体系，有效支撑公司各项经营业务
的持续合规开展。但随着监管部门对上市公司规范运作标准的
持续升级与细化，公司现有内控制度的精细化建设、治理机制
的执行效能等方面，与上市公司监管要求仍存在一定提升空间。
针对上述问题，辅导工作小组已督促公司对照《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及监管规
范，全面梳理现有公司治理及内控制度体系，明确制度优化完
善的重点方向，后续将持续跟踪督导公司推进制度迭代优化工
作，不断提升公司治理的规范化、精细化水平，确保全面符合
上市相关监管要求。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
本期辅导期间，在国投证券辅导工作小组的专业指导与专
项督导下，公司已针对性完成内部控制、公司治理相关制度的
修订、补充工作，进一步完善了制度体系的完整性与合规性。
结合本期辅导核查情况，目前公司仍存在制度执行精细化不足、
部分内控流程衔接不够顺畅等问题。针对上述现存问题，辅导
工作小组拟持续督促公司严格遵照各项内控规章及公司治理制
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度执行，强化制度落地的全流程监督，助力公司持续提升治理
能力与内部管理效能，提高内控管理的规范化水平与执行效率。
同时，随着尽职调查工作的持续深化，国投证券辅导工作小组
将严格遵循上市相关法律法规及监管要求，对辅导对象规范运
作情况开展全面、细致的核查与梳理，并提供具备可操作性的
解决建议，全程跟踪落实到位，确保辅导对象持续合法合规经
营。
三、下一阶段的辅导工作安排
国投证券对嘉利股份的第十七期辅……
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