公告日期：2025-03-27

证券代码：874623 证券简称：天南电力 主办券商：国泰君安

江苏天南电力股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 截至2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评 价。

一、重要声明

内部控制是由公司董事会、监事会、管理层和全体员工实施的，旨在实现 控制目标的过程。在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定， 建立健全的内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公 司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级 管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于
情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降 低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

公司认为，自截至2024年12月31日（内部控制评价报告基准日），公司结 合自身经营特点，已经建立了一套较为健全的内部控制体系，基本符合我国法 律、法规和证券监管部门的要求，并能够有效运行；能够对编制真实、公允的 财务报表提供合理的保证。本公司按照企业《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

1、纳入评价范围的主要单位

本次内部控制评价范围为江苏天南电力股份有限公司及所属各子公司。

纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业 收入占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

2、纳入评价范围的主要业务和事项

治理结构、组织架构、人力资源、财务管理内部控制制度、货币资金管理、 销售与收款、采购与付款、存货控制程序、对外投资、固定资产、信息披露制 度、对外担保管理、项目研究与开发、关联交易管理、信息沟通、监督与检查。
（二）内部控制的建立和实施情况

1、治理结构

公司已根据《公司法》、《证券法》以及中国证券监督管理委员会有关规 定的要求和公司章程，建立了股东大会、董事会、监事会，分别履行决策、管 理与监督职能，并明确了股东大会和股东、董事会和董事、监事会和监事以及 经理层和高级管理人员在内部控制中的职责。

公司制定了《江苏天南电力股份有限公司章程》《股东会议事规则》《董 事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作制度》《董事会秘书工作制 度》等相关法人治理制度，明确了股东会、董事会、监事会和经理层的职责范 围、议事规则和决策机制。

股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方 针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权；董事会对股东大会负责，依 法行使公司的经营决策权，并负责内部控制的建立健全和有效实施；监事会对 股东大会负责，监督公司董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责，并对 董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织实施股东大会、董事会 决议事项，主持公司的经营管理工作，并组织领导公司内部控制的日常运行。
2、组织架构

公司为有效地计划、协调和控制经营活动，已合理地确定了公司的形式和 性质，并贯彻不相容职务相分离的原则，比较科学地划分了公司内各部门的责 任权限，形成相互制衡机制。股东大会是公司的权力机构，董事会是股东大会 的执行机构，总经理负责公司日常经营管理工作，监事会是公司的内部监督机 构。

3、人力资源

公司将员工利益和公司发展进行结合，不断完善和迭代人才成长、发展和 激励机制，帮助员工挑战、突破自我，拓展自身的能力边界，追求更高的目标 和成就，由此推动员工自发主动地在研发创新、销售推进、成本节约、……
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