公告日期：2025-01-16

关于嘉兴沃特泰科环保科技股份有限公司

股票公开转让并挂牌申请文件的

审核问询函的回复

主办券商

（无锡市新吴区菱湖大道 200 号中国物联网国际创新园 F12 栋）

二〇二五年一月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵公司于 2024 年 12 月 30 日下发的《关于嘉兴沃特泰科环保科技股份
有限公司股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》（以下简称“问询函”）的要求，华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“主办券商”）作为嘉兴沃特泰科环保科技股份有限公司（以下简称“沃特泰科”、“拟挂牌公司”或“公司”）申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的主办券商，已会同拟挂牌公司及其他中介机构对问询函提出的问题进行了认真核查和落实，并逐项落实后进行了书面说明。涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。涉及对《嘉兴沃特泰科环保科技股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“公开转让说明书”）进行修改或补充披露的部分，已按照要求对公开转让说明书进行了修改和补充。现对问询函问题回复如下，请予审核。

如无特别说明，本回复中所使用的简称或名词释义与《公开转让说明书》具有相同含义。

本回复中的字体代表以下含义：

问询函所列问题 黑体（加粗）

对问询函所列问题的回复 宋体

对公开转让说明书的修改、补充 楷体（加粗）

本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

目录

问题 1.关于业务及合法合规性 ...... 3
问题 2.关于特殊投资条款 ...... 29
问题 3.关于历史沿革 ...... 36
问题 4.关于营业收入 ...... 50
问题 5.关于经营业绩 ...... 93
问题 6.关于应收账款 ......110
问题 7.关于固定资产及在建工程 ......118
问题 8.关于其他事项 ...... 135

问题 1.关于业务及合法合规性

根据申报文件：（1）公司主营业务包括工业水处理化学品的研发、生产和销售，并提供工业水处理综合服务；（2）公司部分生产所需原材料为危险化学品，公司目前持有危险化学品登记证、危险化学品经营许可证等业务资质；（3）2022年和2023年，公司“年产1万吨水处理剂项目”的产能利用率分别为129.29%和 129.47%，存在产量超过环评批复的情形；（4）报告期内，公司曾委托欠缺危险货物运输资质的供应商运输危化品。

请公司补充披露工业水处理药剂和工业水处理技术服务两类业务的具体内容、业务模式、定价机制、收入金额及占比等情况；两类业务的关联关系或协同关系情况，公司是否通过打包方式同时开展两类业务，是否存在仅向客户提供药剂产品或技术服务的情形。

请公司说明：（1）结合《挂牌公司管理型行业分类指引》相关规定及公司主要产品和服务、业务环节和生产工艺、同业可比公司等，说明公司所属行业划分是否准确，生产经营是否符合国家产业政策，是否涉及“高耗能、高排放”建设项目；（2）结合公司的经营范围、业务环节、原材料及最终产品等，说明公司是否已取得经营业务所需资质，是否存在未取得资质、超越资质范围或使用过期资质的情形，是否需要取得安全生产许可资质，是否符合《安全生产许可证条例》《危险化学品安全管理条例》《易制毒化学品管理条例》等相关法律法规规定和行业监管要求；（3）公司的主要供应商（包括但不限于原材料供应商、运输及储存服务供应商等）、主要客户是否取得经营相关业务所需的资质，公司的采购、销售活动是否合法合规，如相关主体未取得所需资质，是否对公司生产经营构成重大不利影响；（4）公司建设项目是否需要办理安全条件相关审查及验收手续，经营场所是否需要并办理消防验收、消防备案或进行消防安全检查手续，公司的办理情况及合法合规性；结合公司业务资质齐备情况、安全设施运行情况等，说明公司是否建立健全的安全生产制度并有效执行，报告期内及期后是否存在安全生产违法违规行为；（5）公司针对超产能生产事项、委托无资质供应商运输危化品事项采取的整改措施及有效性，是否存在受到行政处罚的风险及是否构成重大违法行为。

请主办券商、律师核查上述事项，并发表明确意见。

【回复】

一、补充披露

（一）工业水处理药剂和工业水处理技术服务两类业务的具体内容、业务模式、定价机制、收入金额及占比等情况……
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