公告日期：2024-12-30

关于嘉兴沃特泰科环保科技股份有限公司
股票公开转让并挂牌申请文件的

审核问询函

嘉兴沃特泰科环保科技股份有限公司并华英证券有限责任公司:

现对由华英证券有限责任公司（以下简称“主办券商”）推荐的嘉兴沃特泰科环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。

1.关于业务及合法合规性。根据申报文件：（1）公司主营业务包括工业水处理化学品的研发、生产和销售，并提供工业水处理综合服务；（2）公司部分生产所需原材料为危险化学品，公司目前持有危险化学品登记证、危险化学品经营许可证等业务资质；（3）2022 年和 2023 年，公司“年产 1万吨水处理剂项目”的产能利用率分别为 129.29%和129.47%，存在产量超过环评批复的情形；（4）报告期内，公司曾委托欠缺危险货物运输资质的供应商运输危化品。
请公司补充披露工业水处理药剂和工业水处理技术服务两类业务的具体内容、业务模式、定价机制、收入金额及占比等情况；两类业务的关联关系或协同关系情况，公司是否通过打包方式同时开展两类业务，是否存在仅向客户提供
药剂产品或技术服务的情形。

请公司说明：（1）结合《挂牌公司管理型行业分类指引》相关规定及公司主要产品和服务、业务环节和生产工艺、同业可比公司等，说明公司所属行业划分是否准确，生产经营是否符合国家产业政策，是否涉及“高耗能、高排放”建设项目；（2）结合公司的经营范围、业务环节、原材料及最终产品等，说明公司是否已取得经营业务所需资质，是否存在未取得资质、超越资质范围或使用过期资质的情形，是否需要取得安全生产许可资质，是否符合《安全生产许可证条例》《危险化学品安全管理条例》《易制毒化学品管理条例》等相关法律法规规定和行业监管要求；（3）公司的主要供应商（包括但不限于原材料供应商、运输及储存服务供应商等）、主要客户是否取得经营相关业务所需的资质，公司的采购、销售活动是否合法合规，如相关主体未取得所需资质，是否对公司生产经营构成重大不利影响；（4）公司建设项目是否需要办理安全条件相关审查及验收手续，经营场所是否需要并办理消防验收、消防备案或进行消防安全检查手续，公司的办理情况及合法合规性；结合公司业务资质齐备情况、安全设施运行情况等，说明公司是否建立健全的安全生产制度并有效执行，报告期内及期后是否存在安全生产违法违规行为；（5）公司针对超产能生产事项、委托无资质供应商运输危化品事项采取的整改措施及有效性，是否存在受到行政处罚的风险及是否构成重大违法行为。

请主办券商、律师核查上述事项，并发表明确意见。

2.关于特殊投资条款。根据申报文件：（1）芯动能、景兴创投、冯晟宇、黄啸等投资方的限制股权转让权、共同出授权等特殊投资条款终止且不附效力恢复条款；（2）2024 年8 月，隆霖沃格、周卫华与芯动能、景兴创投、冯晟宇、黄啸签署就回购事项签署协议。

请公司：（1）说明芯动能、景兴创投、冯晟宇、黄啸相关特殊投资条款历史上是否存在触发履行情形，相关特殊投资条款的终止是否真实有效，履行及终止过程中是否存在纠纷、是否存在损害公司及其他股东利益的情形、是否对公司经营产生不利影响；（2）结合 2024 年 8 月签署的回购协议内容、预计回购金额及回购义务主体资信情况，说明控股股东、实际控制人是否具备充分履约能力，回购条款触发对公司控制权稳定性、相关义务主体任职资格以及其他公司治理、经营事项产生的影响。

请主办券商、律师核查上述事项，发表明确意见，并说明公司股东关于特殊投资条款的安排是否符合《挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》规定。

3.关于历史沿革。根据申报文件：（1）2019 年 8 月，会
计师事务所出具《股改审计报告》后，陈奕澎补缴足了其此
前尚未缴足的出资额 72 万元；（2）2020 年 12 月，王小东作
为创始股东将其持有的公司股权全部转让至陈一文、周卫华；（3）2023 年 8 月，隆霖沃格增资入股公司，公司控股股东由周卫华变为隆霖沃格，隆霖沃格持股主体均为公司自然人股东；2023 年 9 月，隆霖沃格取得公司分红款后向周卫华
出借资金，目前未偿还完毕；（4）公司分别于 2023 年 12 月、2024年4月通过员工持股平台科芝兴实施股权激励；（5）2023年 8 月，通汇德沃由公司完成吸收合并。

请公司：（1）说明陈奕澎在股改审计后补缴出资的原因及合理性，其历史上是否存在出资瑕……
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