公告日期：2025-01-22

关于

深圳市铂纳特斯智能装备股份有限公司

股票公开转让并挂牌申请文件的

审核问询函的回复

主办券商

二〇二五年一月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵司于 2024 年 12 月 13 日出具的《关于深圳市铂纳特斯智能装备股份有限
公司股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》已收悉。深圳市铂纳特斯智能装备股份有限公司（以下简称“铂纳特斯”、“挂牌公司”、“公司”）与中信建投证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）、上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“律师”）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对贵司提出的问询函进行了认真讨论与核查，并逐项落实后进行了书面说明。涉及对《公开转让说明书》进行修改或补充披露的部分，已按照审核问询函的要求对《公开转让说明书》进行了修改和补充。

如无特别说明，本回复中的简称或名词与公开转让说明书相同。本回复中的字体代表以下含义：
黑体（加粗） 审核问询函所列问题

宋体 对审核问询函所列问题的回复

楷体（加粗） 涉及对《公开转让说明书》进行补充披露、更新的内容

在本问询函回复中，若合计数与各分项数值相加之和或相乘在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。

目录

目录...... 2
问题 1.关于特殊投资条款。 ...... 3
问题 2.关于公司业务。 ...... 16
问题 3.关于历史沿革。 ...... 36
问题 4.关于业绩波动。 ...... 64
问题 5.关于收入确认。 ......114
问题 6.关于采购与存货。 ...... 136
问题 7.关于偿债能力。 ...... 172
问题 8.关于应收账款。 ...... 189
问题 9.其他事项。 ...... 206
问题 10.其他补充说明 ...... 290

问题 1.关于特殊投资条款。

根据申报材料，勤道东创等 12 名公司股东与公司实际控制人袁维之间存在
尚未履行完毕的特殊投资条款，上述特殊投资条款自向全国股转系统递交挂牌
申请之日终止/中止，并附加恢复条件，回购条款触发时间涉及 2025 年 12 月 31
日、2026 年 12 月 31 日和 2028 年 12 月 31 日等。

请公司：（1）梳理并完整披露现行有效的特殊投资条款，具体包括相关特殊投资条款的完整内容、义务主体、效力恢复情形、触发条件，是否已履行公司内部审议程序，是否涉及《挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》规定应当清理的情形；结合现有中止、终止条款内容及其具体恢复条件，披露是否存在公司挂牌后恢复禁止性特殊投资条款的情形，是否符合挂牌相关规定；（2）结合公司资本运作计划及触发条件要求，说明特殊投资条款触发的可能性，触发后对公司控制权稳定性、相关义务主体任职资格以及其他公司治理、经营事项是否构成重大不利影响；量化测算特殊投资条款触发时义务主体需承担的回购金额，并结合义务主体的资信情况说明其是否具备履约能力；（3）结合历史上特殊投资条款的触发、履行及解除情况，说明特殊投资条款的履行及解除过程是否存在纠纷、争议，是否存在损害公司及其他股东利益的情形，是否对公司经营产生不利影响，目前是否存在已触发但尚未履行完毕的特殊投资条款。

请主办券商、律师核查上述事项，就公司是否符合《挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》关于特殊投资条款的相关监管要求发表明确意见。

【公司说明】

一、梳理并完整披露现行有效的特殊投资条款，具体包括相关特殊投资条款的完整内容、义务主体、效力恢复情形、触发条件，是否已履行公司内部审议程序，是否涉及《挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》规定应当清理的情形；结合现有中止、终止条款内容及其具体恢复条件，披露是否存在公司挂牌后恢复禁止性特殊投资条款的情形，是否符合挂牌相关规定

公司已在公开转让说明书“第一节 基本情况”之“三、公司股权结构”之
“（五）其他情况”之“2、特殊投资条款情况”补充披露如下：

“特殊投资条款的具体内容如下：

序号 权利人 义务 特殊投资条款

主体

第一条 回购条款

1.当出现下列任一事项（“回购事件”）时，甲方有权要求实际控
制人袁维（即本协议的乙方）以回……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。