公告日期：2025-09-30

证券代码：874661 证券简称：宸芯科技 主办券商：中信建投
宸芯科技股份有限公司独立董事工作制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已经公司2025年9月29日召开的第一届董事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

宸芯科技股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善宸芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）法人治
理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号——独立董事》等法律、法规、规范性文件及《宸芯科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。

第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须按照相关法律法规、部门规章、规范性文件、全国中小企业股份转让系统（以下简称
全国股转系统）业务规则及《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

第四条 独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。在履职过程中，不应受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响；当发生对身份独立性构成影响的情形时，独立董事应当及时通知公司并进行消除，无法符合独立性条件的，应当提出辞职。

第五条 公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有会计高级职称或注册会计师资格的人士）。

第六条 已在五家境内上市公司或挂牌公司担任独立董事的，不得再被提名为公司独立董事候选人。

第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照全国中小企业股份转让
系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）的要求，参加全国股转公司所组织的培训。

第二章 独立董事的任职条件

第八条 本公司的独立董事及独立董事候选人应当同时符合以下条件：

（一） 具备挂牌公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范性文件及全国股转系统业务规则；

（二） 具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

（三） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）及《公司章程》规定的其他条件。

第九条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的
会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师职业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗
位有五年以上全职工作经验。

第三章 独立董事的独立性

第十条 独立董事及独立董事候选人应当具有独立性，下列人员不得担任公
司的独立董事：

（一） 在公司或者其控制的企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹）；

（二） 直接或间接持有公司1%以上股份或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三） 在直接或间接持有公司5%以上股份的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（四） 在公司控股股东、实际控制人及其控制的企业任职的人员；

（五） 为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控制的企业提供提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六） 在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控制的企业有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位担任董事……
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