公告日期：2024-06-28

金圆统一证券有限公司

关于推荐内蒙古小草数字生态产业股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌

的推荐报告

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司办法》”），全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），内蒙古小草数字生态产业股份有限公司（以下简称“小草数字”、“股份公司”、“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的事宜经过公司董事会、股东大会决议批准，并与金圆统一证券有限公司（以下简称“金圆统一证券”或“主办券商”或“我公司”）签署了《推荐挂牌并持续督导协议书》。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《推荐指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”），金圆统一证券对小草数字的财务状况、业务状况、公司治理、公司合法合规等事项进行了尽职调查，对小草数字本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌事项出具本报告。

一、主办券商与公司之间的关联关系

1、金圆统一证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有小草数字股份的情况；

2、小草数字不存在持有、控制金圆统一证券股份的情况。

二、主办券商尽职调查情况

金圆统一证券小草数字推荐挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《公
众公司办法》《推荐指引》《工作指引》的要求，对小草数字进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、业务与行业、财务状况、公司治理、发展前景、重大事项等。

项目组与小草数字董事长、总经理、董事、财务负责人、董事会秘书、监事以及部分员工进行了访谈，并听取了公司聘请的经世律师事务所律师、立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、“三会”（股东大会、董事会、监事会）会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和未来经营发展计划。

通过上述尽职调查，项目组出具了《金圆统一证券有限公司关于推荐内蒙古小草数字生态产业股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序和立项意见

小草数字推荐挂牌项目于 2023 年 12 月 11 日提交正式立项申请，金圆统一
证券投行质量控制部对正式立项的申请文件进行了审核，并提出了反馈意见，项目组就反馈意见进行了书面回复。金圆统一证券投行质量控制部于 2023 年12 月 14 日组织召开了小草数字推荐挂牌项目立项会议，经参会的 5名立项委员的审议，同意小草数字推荐挂牌项目正式立项。

（二）投行质量控制部的质量控制程序、质量控制意见

1、审查项目申报材料，初步梳理项目存在的问题，出具初审意见；

2、与项目组成员就初审问题进行沟通，了解尽调过程中存在的重大问题及解决情况，并要求项目组书面回复初审意见；

3、根据项目组初审意见反馈回复，评估申报材料可能存在的重大风险领域，制定对应的核查计划；

4、查验工作底稿是否完备，重大问题及其解决过程是否有相应底稿予以支持；

5、对核查后存疑的重大问题，要求项目组协调公司及其他中介机构予以沟通讨论；

6、拟定质量控制报告。

投行质量控制部对项目组提供的主要文件进行了核查。本次质量控制检查得到了项目组及拟挂牌主体的支持与配合。本次质量控制检查的全部意见及问题均是基于项目组提供的所有材料和底稿真实、准确、完整的基础上得出。

经沟通，项目组已按照要求对申报的主要文件进行了修改。该项目经底稿质检，形式要件齐备；重大问题如历史沿革、股权代持、关联交易、业务合规性、收入、毛利率、财务规范性等问题，项目组已给出合理解释，项目组出具的专业意见和推荐文件依据充分，项目组已勤勉尽责地履行了主办券商义务。同意该项目提交内核委员会审核。

（三）内核程序和内核……
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