公告日期：2025-01-22

华泰联合证券有限责任公司

关于推荐福建省金龙稀土股份有限公司股票
进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的
推荐报告

主办券商

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）

目 录

目 录 ...... 1
一、主办券商与申请挂牌公司之间不存在关联关系的说明...... 3
二、尽职调查情况 ...... 4三、公司符合中国证监会、全国股转公司规定的公开转让条件、挂牌条件和信息
披露相关要求说明 ...... 4

（一）依法设立且存续满两年 ...... 4

（二）公司业务明确，具有持续经营能力...... 5

（三）公司治理机制健全，合法规范经营...... 6

（四）公司股权明晰，股票发行和转让行为合法合规...... 7

（五）主办券商推荐并持续督导 ...... 8

（六）公司符合《挂牌规则》规定的挂牌条件...... 9
四、立项程序及立项意见 ......11
五、质量控制程序及质量控制意见 ...... 12
六、内核程序及内核意见 ...... 13
七、推荐意见 ...... 14
八、申请挂牌公司的主要问题和风险 ...... 14

（一）经营业绩波动及下滑风险 ...... 14

（二）主要原材料价格波动风险 ...... 14

（三）毛利率波动及下滑风险 ...... 14

（四）主要原材料供应商集中风险 ...... 15

（五）存货跌价风险 ...... 15

（六）境外销售波动风险 ...... 15

（七）稀土原矿冶炼分离业务资产转让导致未来营业收入和毛利下降的风险...... 15

（八）技术和创新风险 ...... 16

（九）行业竞争加剧的风险 ...... 16

（十）产业政策变化的风险 ...... 16

（十一）环境保护风险 ...... 17

（十二）安全生产风险 ...... 17

九、主办券商对申请挂牌公司的培训情况...... 17
十、关于本次推荐挂牌业务中聘请第三方情形的核查意见...... 17

（一）关于主办券商有偿聘请其他第三方机构或个人行为的说明...... 18

（二）关于申请挂牌公司不存在有偿聘请其他第三方机构或个人行为的说明...... 18

（三）主办券商结论性意见 ...... 18
十一、关于私募投资基金股东履行备案程序的核查意见...... 18
十二、全国股转公司要求的其他内容 ...... 19

华泰联合证券有限责任公司

关于福建省金龙稀土股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的

推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），福建省金龙稀土股份有限公司（以下简称“金龙稀土”、“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌事宜经过董事会决议、股东会批准，并向全国股转公司提交了挂牌申请。华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“主办券商”）作为金龙稀土本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的主办券商，特为其出具本推荐报告。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）等有关规定，华泰联合证券对金龙稀土的业务情况、公司治理、财务状况及合法合规事项等进行了尽职调查，并对金龙稀土本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。一、主办券商与申请挂牌公司之间不存在关联关系的说明

主办券商与金龙稀土之间不存在以下情形：

（一）主办券商直接或间接合计持有金龙稀土百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；

（二）金龙稀土直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；

（四）主办券商与金龙稀土之间存在其他重大影响的关联关系……
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