公告日期：2024-09-25

关于胜利新大新材料股份有限公司
股票公开转让并挂牌申请文件的

审核问询函的回复

主办券商

深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦

二〇二四年九月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵公司 2024 年 7 月 2 日下发的《关于胜利新大新材料股份有限公司股
票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》（以下简称“问询函”）的要求，国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“主办券商”）作为胜利新大新材料股份有限公司（以下简称“新大材料”、“拟挂牌公司”或“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的主办券商，已会同拟挂牌公司及其他中介机构对问询函提出的问题进行了认真核查和落实，现将问询函的落实情况逐条报告如下：

说明：

1、如无特别说明，本问询函回复中所使用的简称与公开转让说明书中的简称具有相同含义。

2、本回复报告中的字体代表以下含义：

问询函所列问题 黑体（不加粗）

对问题的回复 宋体（不加粗）

公开转让说明书补充披露 楷体（加粗）

3、本问询函回复财务数据保留两位小数，若出现总数和各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

目 录

目录...... 2
问题 1、公司历史沿革和股东信息披露 ...... 3
问题 2、非货币出资的合规性 ...... 58
问题 3、无实际控制人认定准确性及对经营稳定性的影响...... 70
问题 4、内部集资的合法合规性 ...... 102
问题 5、公司生产经营及环保合规性 ......110
问题 6、收入构成及真实性分析 ...... 129
问题 7、主要客户合作稳定性及贸易商销售真实性...... 156
问题 8、原材料采购及供应商分散 ...... 222
问题 9、业绩波动合理性 ...... 241
问题 10、应收款项回收及坏账计提充分性 ...... 271
问题 11、其他问题 ...... 290
其他补充说明 ...... 316

问题 1、公司历史沿革和股东信息披露

根据申报材料，（1）2004 年 2 月，新大集团工会、东辛采油厂工会、新
大管具、胜利资管中心共同出资设立胜利油田新大管业科技发展有限责任公司；目前吴永太担任东胜黄河、胜利化工董事。（2）自 2006 年 3 月始，新大集团、新大集团工会发生多起受让转让股份、吸收合并企业事项。（3）2006 年 3 月，东辛采油厂 149 名职工通过东辛采油厂工会转让其对新大有限的出资，该部分转让的出资由 167 名新大集团职工通过新大集团工会按照工会持股会章程规定的程序受让；2007 年 9 月，新大有限股东会决议同意，东辛采油厂工会将其持
有的新大有限 30.00 万元股权转让给新大集团工会。（4）2008 年 1 月新大有
限吸收合并夹砂玻璃钢公司，夹砂玻璃钢公司股东新大集团及新大集团工会分
别将其持有的 220.00 万元的出资和 10.00 万元的出资，按照 1：1 的比例置换
为对新大有限的出资，其中夹砂玻璃钢公司股东新大集团工会持有的 10.00 万
元出资，实际为冀克让等 7 名自然人缴纳。（5）2009 年 6 月，由新大集团工
会以货币方式出资，向公司新增注册资本 1,770.00 万元，实际由新大集团 150名职工通过新大集团工会按照工会持股会章程规定的程序出资认购。（6）2011年9月23日，经公司股东会决议同意，新大集团工会将持有的新大有限2,957.92万元股权全部转让给新大集团，同日，转让方与受让方分别签署《股权转让协议》，转让价格为 1.00 元/股；本次股权转让实际系新大集团 204 名职工和东辛采油厂 1,775 名职工分别通过新大集团工会和东辛采油厂工会转让其持有的
新大有限的出资。（7）2019 年 12 月 27 日，新大有限股东新大集团做出股东
决定，新大集团将其持有的新大有限 300.68 万元股权转让给汇泽创业。（8）
2020 年 10 月 19 日，吴永太等 162 名自然人以货币形式向公司新增注册资本
9,722.8411 万元。本次增资参与人员限定为持有新大集团股份的股东，因何光辉等 13 名股东为没有增资资格的朋友、同事合计 20 人代……
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