公告日期：2024-12-12

中国国际金融股份有限公司

关于推荐天津七一二移动通信股份有限公司股票
在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告
主办券商

住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

2024 年 11 月

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）的相关规定，天津七一二移动通信股份有限公司（以下简称“津移通信”、“申请挂牌公司”、“拟挂牌公司”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌公开转让事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国股转公司提交了申请股票公开转让并挂牌的申请报告。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”），中国国际金融股份有限公司（以下简称“主办券商”或“中金公司”）对津移通信的业务与行业、财务状况、公司治理和公司合法合规事项等进行了尽职调查，对津移通信本次申请公司股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。

（本报告中如无特别说明，相关用语、简称具有与《天津七一二移动通信股份有限公司公开转让说明书》中相同的含义）

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）截至 2024 年 4 月 30 日，主办券商及下属子公司持有津移通信及其控股股东、
重要关联方股份的情况如下：中金公司衍生品业务自营性质账户持有天津七一二通信广播股份有限公司（以下简称“七一二”，603712.SH）406,130 股；中金公司资管业务管理的账户持有七一二 27,700 股；中金公司融资融券专户的账户持有七一二 8,400 股；中
金公司子公司 CICC Financial Trading Limited 持有七一二 12,148 股；中金公司子公司中
金财富融资融券账户持有七一二 98,600 股。综上，中金公司及下属子公司在二级市场共持有七一二 552,978 股，占七一二股本比例为 0.07%，从而间接持有津移通信 0.046%的股份。除上述情况外，中金公司及下属子公司不存在持有发行人或其控股股东、重要关联方股份的情况。

（二）截至 2024 年 4 月 30 日，津移通信或其控股股东、重要关联方不存在持有主
办券商及其下属子公司股份的情况。

（三）截至 2024 年 4 月 30 日，主办券商的项目负责人及其配偶，董事、监事、高
级管理人员，不存在持有津移通信或其控股股东及重要关联方股份，以及在津移通信或其控股股东及重要关联方任职的情况。

（四）中金公司控股股东为中央汇金投资有限责任公司（以下简称“中央汇金”或
“上级股东单位”），截至 2024 年 6 月 30 日，中央汇金直接持有中金公司约 40.11%的
股份，同时，中央汇金的下属子公司中国建银投资有限责任公司、建投投资有限责任公司、中国投资咨询有限责任公司共持有中金公司约 0.06%的股权。中央汇金为中国投资有限责任公司的全资子公司，中央汇金根据国务院授权，对国有重点金融企业进行股权投资，以出资额为限代表国家依法对国有重点金融企业行使出资人权利和履行出资人义务，实现国有金融资产保值增值。中央汇金不开展其他任何商业性经营活动，不干预其控股的国有重点金融企业的日常经营活动。根据津移通信提供的资料及公开信息资料显示，中金公司上级股东单位与津移通信或其控股股东、重要关联方之间不存在相互持股的情况，中金公司上级股东单位与津移通信控股股东、重要关联方之间不存在相互提供担保或融资的情况。

（五）截至本推荐报告出具日，中金公司与津移通信之间不存在其他关联关系。

中金公司依据相关法律法规和公司章程，独立公正地履行挂牌推荐职责。
二、主办券商尽职调查情况

中金公司推荐津移通信挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《业务指引》《工作指引》的要求，对津移通信进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、业务与行业、财务状况、公司治理、发展前景、重大事项等。

项目组与津移通信董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人以及部分员工进行了交谈，并听取了公司聘请的北京德恒律师事务所律师、立信会计……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。