
公告日期:2025-06-30
国浩律师(上海)事务所
关于
上海珈凯生物股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市
之
法律意见书
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25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai 200085
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2025 年 6 月
目 录
释 义 ...... 3
第一节 引言 ...... 5
第二节 正文 ...... 10
一、 本次发行上市的批准和授权 ...... 10
二、 发行人本次发行并上市的主体资格...... 10
三、 本次发行上市的实质条件...... 11
四、 发行人的设立...... 16
五、 发行人的独立性...... 16
六、 发起人或股东(实际控制人)...... 18
七、 发行人的股本及演变...... 19
八、 发行人的业务...... 19
九、 关联交易及同业竞争...... 20
十、 发行人的主要资产...... 21
十一、 发行人的重大债权、债务...... 21
十二、 发行人重大资产变化及收购...... 21
十三、 发行人公司章程的制定与修改...... 22
十四、 发行人股东(大)会、董事会、监事会及规范运作...... 22
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 23
十六、 发行人的税务...... 23
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 24
十八、 本次募集资金的运用...... 25
十九、 发行人业务发展目标...... 25
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚...... 25
二十一、 发行人《招股说明书》法律风险的评价...... 26
二十二、 需要说明的其他事项...... 26
二十三、 结论意见...... 27
第三节 签署页 ...... 28
释 义
除非另有说明,本法律意见书中相关词语具有以下特定含义:
珈凯生物/公司/股份 指 上海珈凯生物股份有限公司
公司/发行人
珈凯有限 指 珈凯生物前身,上海珈凯生物科技有限公司
本次发行 指 上海珈凯生物股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市
《公司章程》 指 发行人现行有效之《上海珈凯生物股份有限公司章程》
《公司章程(草 指 发行人上市后适用的《上海珈凯生物股份有限公司章程(草
案)》 案)》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》
《北交所注册管理 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理
办法》 办法》
《北交所上市规 指 《北京证券交易所股票上市规则》
则》
《适用指引第 1 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业
号》 务规则适用指引第 1 号》
《适用指引第 2 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业
号》 务规则适用指引第 2 号》
《适用指引第 3 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业
号》 务规则适用指引第 3 号》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
北交所 指 北京证券交易所
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限……
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