公告日期：2025-10-21

关于贵州丰茂供应链管理股份有限公司
股票公开转让并挂牌申请文件的

审核问询函

贵州丰茂供应链管理股份有限公司并开源证券股份有限公司:

现对由开源证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的贵州丰茂供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。

1.关于业务模式及合规性。根据申报文件，公司主营业务为供应链贸易及供应链物流综合服务。公司运输货品主要是硫酸、磷酸、无水氟化氢、氢氟酸、液碱等危险化学品，公司及子公司持有道路运输经营许可证、危险化学品经营许可证、非药品类易制毒化学品经营备案证明等资质。报告期内，公司发生一起硫酸泄漏灼烫事故，并存在多项行政处罚。

请公司：（1）结合上下游供应商和客户、公司承担的主要责任和风险、实物流、资金流、物流服务等情况，说明供应链贸易业务是否真实有效、合法合规，是否存在虚
假贸易、票据套利等行为；结合收款与付款政策、实际周期差、毛利率水平等说明是否存在供应链金融业务，是否开展金融或类金融活动。（2）①说明公司（含子公司，下同）业务资质是否齐备、相关业务是否合法合规，部分业务资质有效期未完整覆盖报告期的原因、是否存在行政处罚风险，部分业务资质有效期临近届满的续期安排，有无实质障碍，是否会对公司生产经营产生重大不利影响，公司是否存在应履行未履行许可备案程序、超越资质、使用过期资质等情形；②结合危险化学品、易制毒化学品管理相关法律法规，说明公司针对危险化学品、易制毒化学品的生产、购买、储存、使用、运输、销售是否合法合规；③结合具体法律法规和安全生产事故发生背景等，说明安全生产事故是否构成重大违法违规，公司的整改情况，期后是否再次发生安全生产事故；公司日常业务环节安全生产、安全施工防护、风险防控、劳动保障等措施及其有效性；④说明报告期内行政处罚事项发生的原因，所涉行为是否违反法律、行政法规的强制性规定，是否属于重大违法行为，是否反映公司在内部控制、公司治理、合规管理等方面存在缺陷，公司是否符合“合法规范经营”的挂牌条件；公司就相关处罚事项已采取的具体整改措施，公司是否制定并有效执行相关内部管理制度及风险防控措施，公司相关内部控制制度是否健全有效。

请主办券商、律师核查上述事项并发表明确意见。

2.关于历史沿革。根据申报文件，公司存在 8 名机构股东，其中，高新丰茂为实际控制人谢明浩控制的企业，2021 年以所持安捷丰茂 60%的股权换股入股公司，高新丰茂股东中徐鹏认缴了 53.78%的股份但未实际出资；聚曜创能、贵州丰恒及丰茂润泽为持股平台。

请公司：（1）结合换股的背景、原因、评估依据及徐鹏的个人简历等情况，以列表形式说明公司历次增资及股权转让原因、审议程序、定价依据及公允性，是否存在异常入股，增资/转让价款的实缴/支付情况及出资来源，是否存在委托持股、利益输送或其他利益安排；高新丰茂股权评估的具体方法、评估增值情况、评估过程的审慎性、合理性，徐鹏未实际出资的原因及后续实缴计划；说明历次股权转让价格之间存在差异的原因及合理性，是否存在不当利益输送，是否存在未披露的股权代持或其他利益安排。（2）说明各持股平台的合伙人是否均为公司员工，出资来源是否均为自有资金，所持份额是否存在代持或者其他利益安排，股权激励的实施情况，是否符合相关约定及管理机制，是否存在纠纷争议。（3）说明股份支付费用的确认情况，计算股份支付费用时公允价值确定依据及合理性，结合股权激励安排、合伙协议等说明股份支付的会计处理是否符合《企业会计准则》等相关规定，股份支付计
入管理费用、销售费用或研发费用的依据及准确性，对报告期内股份支付费用在经常性损益或非经常性损益列示的合理性，是否符合相关规定。

请主办券商、律师核查事项（1）（2）并发表明确意见，就公司是否符合“股权明晰”的挂牌条件发表明确意见，并说明以下核查事项：（1）结合入股协议、决议文件、支付凭证、完税凭证、流水核查情况等客观证据，说明对公司控股股东、实际控制人，持有公司股份的董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上的自然人股东等主体出资前后的资金流水核查情况，并说明股权代持核查程序是否充分有效；（2）结合公司股东入股价格是否存在明显异常以及入股背景、入股价格、资金来源等情况，说明入股行为是否存在股权代持未披露的情形，是否存在不正当利益输送问题；（3）公司是否存在未解除、未披露的股权代持事项，是否存在股权纠纷或潜在争议，公司股东人数穿透计算后是否存在超过 200人的情形。请主办券……
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