公告日期：2025-04-15

国投证券股份有限公司

关于河北华元科工股份有限公司首次公开发行股票并上市
辅导工作进展情况报告（第十期）

河北华元科工股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“华元科工”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《河北华元科工股份有限公司与国投证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

担任本期辅导工作的辅导机构为国投证券，是具有保荐资格和主承销商资格的证券机构。截至本期辅导进展报告出具日，国投证券辅导工作小组的成员包括计刚、邬松谚、林文坛、吴翔、轩双鸽、薛越，其中计刚、邬松谚为保荐代表人，计刚为辅导工作小组组长。

参与辅导工作的其他证券服务机构为：国浩律师（杭州）事务所、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

国投证券与华元科工于 2022 年 11 月 10 日签订了辅导协议，于 2022 年 11
月 10 日向中国证券监督管理委员会河北监管局报送了辅导备案登记材料，并于
2022 年 11 月 11 日收到了确认辅导备案的通知。华元科工的第一期辅导工作于
2022 年 11 月 11 日开始，至 2022 年 12 月 31 日结束；华元科工的第二期辅导工

作于 2023 年 1 月 1 日开始，至 2023 年 3 月 31 日结束；华元科工的第三期辅导
工作于 2023 年 4 月 1 日开始，至 2023 年 6 月 30 日结束；华元科工的第四期辅
导工作于 2023 年 7 月 1 日开始，至 2023 年 9 月 30 日结束；华元科工的第五期
辅导工作于 2023 年 10 月 1 日开始，至 2023 年 12 月 31 日结束；华元科工的第
六期辅导工作于 2024 年 1 月 1 日开始，至 2024 年 3 月 31 日结束；华元科工的
第七期辅导工作于 2024 年 4 月 1 日开始，至 2024 年 6 月 30 日结束；华元科工
的第八期辅导工作于 2024 年 7 月 1 日开始，至 2024 年 9 月 30 日结束；华元科
工的九期辅导工作于 2024 年 10 月 1 日开始，至 2024 年 12 月 31 日结束；华元
科工的本期辅导工作于 2025 年 1月 1日开始，至 2025 年 3月 31日结束。

2、辅导方式

本期辅导主要通过尽职调查、现场整改、文件核查以及专题讨论等方式开展，对辅导对象存在的欠规范的问题，提出相应整改的建议，协助并督促公司落实整改工作，持续引导辅导对象规范公司治理结构，完善内部控制制度。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，辅导机构根据国家有关法律法规及中国证监会的有关规定，会同国浩律师（杭州）事务所、中汇会计师事务所（特殊普通合伙），按照辅导计划和实施方案的内容，持续关注企业的经营业绩和合规情况，开展对华元科工的第十期上市辅导工作。主要内容包括：

1、通过陪同发行人实际控制人、董监高及关键岗位人员调取银行账户资金流水，核查相关账户资金流水的真实性、完整性，对辅导对象的财务状况、内部控制及合规运作等方面进行全面、深入的核查与规范。

2、协助公司完善公司治理机制，根据新三板挂牌要求，完成新三板事项尽职调查，并完成新三板项目申报。

3、对客户和供应商进行访谈，并持续开展对公司业务及财务方面核查工作，梳理辅导对象的交易真实性、公允性及财务状况，对于核查过程中出现的相关问题向辅导对象提出切实可行的辅导措施和解决方案。

4、结合前期尽调过程中公司存在的问题以及前期整改情况进一步细化具体要求，持续督促公司落实整改工作，保证辅导效果。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，国浩律师（杭州）事务所、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合国投证券开展辅导工作，按照辅导工作的相关安排，对辅导对象进行全面尽职调查，对发现的问题进行专题梳理并提出切实可行的辅导措施和解决方案，对整改意见的落实情况进行持续跟踪，确保辅导工作稳步有序推进。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

本期辅导系辅导机构开展的第十期辅导，公司目前已经建立了较为成熟有效的……
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