公告日期：2025-02-28

国投证券股份有限公司

关于推荐河北华元科工股份有限公司股票
进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的

推荐报告

二〇二五年二月

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “全国股转公司”）颁布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），河北华元科工股份有限公司（以下简称“华元科工”“股份公司”“挂牌公司”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）公开转让并挂牌事宜经过董事会、股东会决议批准。

根据全国股转系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”），国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“主办券商”）对华元科工的业务情况、财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对华元科工本次申请股票在全国股份转让系统公开转让并挂牌出具本报告。

一、主办券商与挂牌公司之间的关联关系

截至本推荐报告签署日，主办券商与挂牌公司之间不存在关联关系，具体如下：

（一）主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有华元科工及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

（二）华元科工及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有主办券商及其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

（三）主办券商项目组成员及其配偶、董事、监事、高级管理人员不存在拥有华元科工权益、在申请挂牌公司任职等情况；

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与华元科工控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况；

（五）主办券商与华元科工之间不存在其他关联关系。

二、尽职调查情况

国投证券推荐华元科工挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《工作指引》的要求，对华元科工进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历
史沿革、产品及业务、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组与华元科工董事、监事、总经理、财务负责人等进行了交谈；查阅了公司章程、“三会”（股东（大）会、董事会、监事会）会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目组出具了《河北华元科工股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。

三、立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

主办券商于 2024 年 7 月 1 日召开了立项会议，对华元科工拟申请在全国中
小企业股份转让系统公开转让并挂牌的立项文件进行审核，经各立项委员审阅，表决结果为：通过，同意河北华元科工股份有限公司推荐挂牌项目立项。

（二）质量控制程序及质量控制意见

项目组向投行质量控制部提交了现场核查申请，投行质量控制部、内核部于
2025 年 1 月 6 日至 1 月 10 日，对华元科工拟申请在全国中小企业股份转让系统
挂牌并转让项目履行现场核查程序，了解项目的工作计划及尽职调查工作进展情况，对申报材料、工作底稿等文件进行现场核查，并与项目组、公司管理层进行了沟通。

投行质量控制部在完成本项目的现场核查、工作底稿验收等初审工作后，经过实施内部控制程序，初步认为河北华元科工股份有限公司具备了《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、法规规定的挂牌相关要求，提请投资银行内核委员会进行审议。

（三）内核程序与内核意见

我公司推荐挂牌项目内核委员于 2025 年 2 月 13 日至 2 月 17 日对华元科工
申请在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的备案文件进行了认真审阅，

于 2025 年 2 月 17 日召开了内核会议。参与项目审核的内核成员有许春海、凌云、
蔡明剑、杨海英、杨兆曦、余中华、许杲杲。上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形；不存在担任项目组成员的情形；不存在持有拟推荐公司股份，或在该公司中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。

按照《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》等规定，内核成员经审核讨论，对华元科工股票本次公开转让并挂牌出具如下的审核意见：
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