公告日期：2025-07-11

国投证券股份有限公司

关于河北华元科工股份有限公司首次公开发行股票并上市
辅导工作进展情况报告（第十一期）

河北华元科工股份有限公司（以下简称“辅导对象” “华元科工”或“公司”）
拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《河北华元科工股份有限公司与国投证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

担任本期辅导工作的辅导机构为国投证券，是具有保荐资格和主承销商资格的证券机构。截至本期辅导进展报告出具日，国投证券辅导工作小组的成员包括计刚、邬松谚、林文坛、吴翔、轩双鸽、薛越，其中计刚、邬松谚为保荐代表人，计刚为辅导工作小组组长。

参与辅导工作的其他证券服务机构为：国浩律师（杭州）事务所、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

国投证券与华元科工于 2022 年 11 月 10 日签订了辅导协议，于 2022 年 11
月 10 日向中国证券监督管理委员会河北监管局报送了辅导备案登记材料，并于
2022 年 11 月 11 日收到了确认辅导备案的通知。华元科工的第一期辅导工作于
2022 年 11 月 11 日开始，至 2022 年 12 月 31 日结束；华元科工的第二期辅导工

工作于 2023 年 4 月 1 日开始，至 2023 年 6 月 30 日结束；华元科工的第四期辅
导工作于 2023 年 7 月 1 日开始，至 2023 年 9 月 30 日结束；华元科工的第五期
辅导工作于 2023 年 10 月 1 日开始，至 2023 年 12 月 31 日结束；华元科工的第
六期辅导工作于 2024 年 1 月 1 日开始，至 2024 年 3 月 31 日结束；华元科工的
第七期辅导工作于 2024 年 4 月 1 日开始，至 2024 年 6 月 30 日结束；华元科工
的第八期辅导工作于 2024 年 7 月 1 日开始，至 2024 年 9 月 30 日结束；华元科
工的第九期辅导工作于 2024 年 10 月 1 日开始，至 2024 年 12 月 31 日结束；华
元科工的第十期辅导工作于 2025 年 1 月 1 日开始，至 2025 年 3 月 31 日结束；
华元科工的本期辅导工作于 2025年 4月 1 日开始，至 2025年 6月 30 日结束。
2、辅导方式

本期辅导主要通过尽职调查、现场整改、文件核查以及专题讨论等方式开展，对辅导对象存在的欠规范的问题，提出相应整改的建议，协助并督促公司落实整改工作，持续引导辅导对象规范公司治理结构，完善内部控制制度。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，辅导机构根据国家有关法律法规及中国证监会的有关规定，会同国浩律师（杭州）事务所、中汇会计师事务所（特殊普通合伙），按照辅导计划和实施方案的内容，持续关注企业的经营业绩和合规情况，开展对华元科工的第十一期上市辅导工作。主要内容包括：

1、会同其他中介机构根据新三板反馈意见进行补充核查并提交新三板反馈意见回复，截至本期末已取得同意公司挂牌的函。

2、辅导人员持续关注最新 IPO监管政策和规范要求，结合近期 IPO审核形
势及案例分析，进一步敦促华元科工建立良好的内部控制制度。

3、通过对公司相关部门人员进行访谈，查阅行业研究报告等形式，持续关注行业发展动态与公司业务经营发展情况，及对辅导对象业绩的影响。

4、及时向辅导对象传阅最新政策文件、典型案例，分享解读和分析资料，
提醒相关人员加强学习，规范运作。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，国浩律师（杭州）事务所、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合国投证券开展辅导工作，按照辅导工作的相关安排，收集整理企业提供资料，关注公司行业态势与行业上下游发展状况，审阅公司财务资料，深入了解公司财务内控状况，对发现的问题进行专题梳理并提出切实可行的辅导措施和解决方案，对整改意见的落实情况进行持续跟踪，确保辅导工作稳步有序推进。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

经过前期辅导，公司已根据辅导机构的建议，持续完善公司财务规范并强化了内控健全运行，接受……
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