公告日期：2025-09-17

国金证券股份有限公司

关于浙江祥晋汽车零部件股份有限公司

股票在全国中小企业股份转让系统挂牌同时进入创新层的
专项核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“主办券商”）对推荐的浙江祥晋汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”或“祥晋股份”）股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）公开转让并挂牌的相关申请文件进行了核查，根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》）、《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第 1 号——申报与审核》等规定，现将关于公司在全国股转系统挂牌同时进入创新层的有关情况核查说明如下：
一、公司进入创新层适用标准的分析说明

（一）差异化标准

公司最近两年的净利润情况、公司最近两年加权平均净资产收益率、公司股本总额等如下：

项目 年度 2024 年度 2023 年度

净利润指标 归属于挂牌公司股东的净利润 9,741.41 8,608.85
（万元） 扣除非经常性损益后归属于挂牌公 9,089.95 8,072.98
司股东的净利润

加权平均净资产收益率 32.38% 39.65%

扣除非经常性损益后的加权平均净 30.21% 37.18%
净资产收益率指标 资产收益率

最近 2 年平均加权平均净资产收益

率（以扣除非经常性损益前后孰低者 33.70%
为计算依据）

最近两个会计年度财务会计报告是否被会计师事务所出具 否

非标准审计意见的审计报告

股本总额（万元） 6,382.98

公司满足最近两年净利润均不低于 1,000 万元，最近两年加权平均净资产收

综上，主办券商认为祥晋股份符合《分层管理办法》第十一条的规定。

（二）共同标准

1、最近一年期末净资产金额，是否为负值

截至 2024 年末，公司经审计归属于母公司的净资产为 34,140.65 万元，不存
在净资产为负值的情况。

2、公司治理是否健全；是否制定并披露经董事会审议通过的股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度，并说明相关制度公告披露时间；是否设立董事会秘书作为信息披露事务负责人并公开披露

（1）公司治理健全

公司按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规和规范性文件的要求，制定了《公司章程》，建立了由公司股东会、董事会、董事会审计委员会和管理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。

公司建立健全了《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《董事会专门委员会议事规则》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作细则》《总经理工作细则》《内部审计制度》以及对外担保、对外投资、信息披露、投资者关系管理等有关公司治理文件和内控制度，全面对公司的治理进行制度性规范。

公司已制定《董事会秘书工作细则》，设立董事会秘书为公司信息披露事务负责人。

（2）内部监督机构调整完成情况、调整前后的内控规范性和公司治理结构有效性

报告期内，公司曾设立了监事会，制定了《监事会议事规则》，公司监事会严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行使权利。股份公司设立以来，历次监事会在聘任程序、召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面，
均符合有关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》的规定。公司取消监事会前在任监事具备法律、行政法规规定的任职要求，尽责履职，能够对其曾签字确认的申请文件继续承担相应责任。

2025 年 5 月，根据《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等有关规定，公司召开 2025年第一次临时股东会，审议通过了《关于取……
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