公告日期：2025-09-30

国金证券股份有限公司关于鹤壁元昊新材料集团股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第十期）

鹤壁元昊新材料集团股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“公司”或“元昊新材”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国金证券股份有限公司（以下简称“辅导机构”、“国金证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《鹤壁元昊新材料集团股份有限公司与国金证券股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

元昊新材原辅导小组成员为唐翔、尹百宽、邵安、刘广茂、钱石五人，其中唐翔担任辅导小组组长。本辅导期内，因工作原因，减少辅导人员刘广茂，辅导小组成员调整为唐翔、尹百宽、邵安、钱石，其中唐翔仍担任辅导小组组长。上述辅导小组成员均系国金证券正式从业人员，具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，拥有一定的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历，符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关要求，具备从事辅导工作的能力和资格，且同时担任辅导工作的企业均未超过四家。

（二）辅导时间及方式

国金证券于 2023 年 5 月 8 日与辅导对象签署了辅导协议，本期辅导时间自
2025 年 7 月 1 日至 2025 年 9 月 30 日。在此辅导期间，国金证券辅导工作小组
按照已制定的辅导机构工作计划及实施方案，结合公司实际情况，开展如下工作：
1、持续跟进辅导对象规范运作及内控执行情况，查阅并搜集公司内控、法律、财务、业务等方面资料。

进行分析并讨论相应的解决方案。

3、根据确定的整改方案督促辅导对象进行整改，检查整改实施情况并提供针对性的建议。

4、协助辅导对象进行上市准备工作。

5、对辅导对象及其实际控制人、控股股东、董事、高级管理人员就相关法律法规、内部控制、审核方向、廉洁文化等进行培训。

（三）被辅导对象变更

1、董事会人员变动情况

根据《公司法》及公司章程的有关规定，2025 年 8 月 7 日公司进行董事会
换届选举，第一届董事会第十三次会议审议通过《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举暨提名第二届董事
会独立董事候选人的议案》，2025 年 8 月 25 日公司 2025 年第二次临时股东会
会议审议通过了《关于选举张智亮为第二届董事会非独立董事的议案》等相关议
案，赵德芳不再担任公司董事一职；2025 年 8 月 25 日公司 2025 年第一次职工
代表大会审议并通过《关于选举公司第二届董事会职工代表董事》的议案，选举王中伟先生为公司第二届董事会职工代表董事，与张智亮、张雁、宋志强、阴玉光、张玉哲、王延栋、周晓东、程政举共同组成公司新一届董事会，王中伟先生作为新任董事接受辅导。

王中伟先生，1985 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程
师职称。2009 年 7 月至 2011 年 7 月任洛阳高新博大环保新技术有限公司设计员；
2011 年 8 月至 2013 年 5 月任洛阳天宝环保科技有限公司技术主管；2013 年 12
月至2014年8月任公司全资子公司鹤壁联昊新材料有限公司设备科管理员；2014年9月至2015年8月任公司全资子公司鹤壁元昊化工有限公司筹建组设备主管；
2015 年 9 月至 2016 年 4 月任鹤壁联昊新材料有限公司设备科科长；2016 年 5
月至 2020 年 8 月任鹤壁元昊化工有限公司筹建组设备主管；2020 年 9 月至今任
公司全资子公司鹤壁中昊新材料科技有限公司筹建组设备小组组长。

2、监事会人员变动情况

为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《关于新<公司法>配套全国股转系统业务规则实施相关过渡安排的通知》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律法规及规范性文件的要求，结合公司实际情况，公司拟不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止，同时拟对《公司章程》
相关条款进行修订。2025 年 8 月 7 日，第一届董事会第十三次会议审议通过《关
于取消监事会并修订<公司章程>的议案》，2025 年 8 月 25 日，公司 2025 年第
二次临时股东会审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》。

原公司监事秦金良、刘杰卸任，原监事会主席张燕锋卸任仍作为持股 5……
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