公告日期：2024-12-20

国投证券股份有限公司

关于推荐宜春万申智能装备股份有限公司股票在

全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），宜春万申智能装备股份有限公司（以下简称“万申智能”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）公开转让并挂牌事宜经过股东会批准，并向全国股转公司提交挂牌申请。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）等，国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“主办券商”）对万申智能的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对万申智能本次申请股票进入全国股转系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。

一、主办券商与挂牌公司之间的关联关系

截至本推荐报告签署之日，主办券商与公司之间不存在如下关联关系：

（一）主办券商及控股股东、实际控制人、重要关联方直接持有公司或其控股股东、实际控制人股份；

（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份；

（三）主办券商的项目组人员及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有公司权益、在公司任职等情况；

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司及其控股股东、实际控制人相互提供担保或者融资等情况。

二、尽职调查情况

国投证券推荐万申智能挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《工作指引》的要求，对万申智能进行了尽职调查，核查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组与万申智能董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等进行了访谈；查阅了公司章程、“三会”（股东大会、董事会、监事会）会议文件、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目组出具了《国投证券股份有限公司关于推荐宜春万申智能装备股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。

三、立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序和相关意见

项目组于 2024 年 6 月 3 日提交了关于推荐万申智能在全国股转系统挂牌项
目的立项申请，国投证券于 2024 年 6 月 24 日召开了 2024 年股份转让业务立项
工作会议第 13 次会议，共 5 名委员参会并审议了《宜春万申智能装备股份有限公司新三板挂牌立项申请》，经审议，5 位委员同意，0 位委员反对，同意国投证券担任万申智能在全国股转系统推荐挂牌的主办券商之立项申请。

（二）质量控制程序和相关意见

项目组于 2024 年 10 月 7 日向质量控制部提交了现场核查申请，质量控制
部、内核部于 2024 年 10 月 29 日至 2024 年 11 月 1 日对万申智能拟申请在全国
股转系统公开转让并挂牌项目履行现场核查程序。

现场核查的主要核查方法有：

1、对项目组成员进行访谈，交流申报文件和现场核查中关注的问题；

2、实地查看公司主要经营场所，访谈实际控制人及主要管理人员；

3、访谈律师及申报会计师现场负责人，交流相关问题；

4、讨论和完善公司申报文件，进一步检查尽职调查工作底稿的完备情况。
对于质量控制部、内核部提出的意见和建议，项目组及时进行了补充完善。
2024 年 11 月 21 日，质量控制部出具了万申智能推荐挂牌项目的《现场核
查报告》《质量控制报告》《底稿验收报告》。

（三）内核程序和相关意见

内核部于 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 23 日期间对万申智能推荐挂牌
项目进行了审核，期间内核专员审阅了项目申报材料，与质控专员一起进行了现场核查，项目组根据内核部的反馈意见对申请材料进行了修改、完善。

2024 年 11 月 22 日，内核部组织了本项目的问核程序。

2024 年 11 月 23 日，内核部出具了万申智能推荐挂牌项目的《内核审核报
告》。

2024 年 11 ……
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