公告日期：2025-01-07

甬兴证券有限公司

关于宁波欧琳科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市

之辅导工作进展情况报告（第十三期）

宁波欧琳科技股份有限公司(以下简称“欧琳科技”、“辅导对象”或“公司”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。甬兴证券有限公司（以下简称“甬兴证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》（以下简称“《保荐业务管理办法》”）《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《宁波欧琳科技股份有限公司与甬兴证券有限公司之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

甬兴证券辅导工作小组由赵江宁、樊友彪、胡迪凯、曹畅 4人组成，由赵江宁任组长，承担欧琳科技的股票发行上市辅导工作。其中，赵江宁、樊友彪为保荐代表人，上述辅导人员均具有证券从业资格，具备金融、法律、会计等方面必备的专业知识和技能，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。

参与辅导工作的其他中介机构还包括国浩律师（上海）事务所（以下简称“国浩律师”)、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师”)。

（二）辅导时间及方式

甬兴证券于 2021 年 11 月 17 日与欧琳科技签署辅导协议，
并于 2021 年 11 月 19 日收到贵局针对宁波欧琳科技股份有限公
司出具确认辅导备案日期的通知，确认 2021 年 11 月 19 日为辅
导登记日。本辅导期为辅导工作第十三期，自 2024 年 10 月 1 日
起至 2024 年 12 月 31 日。甬兴证券辅导人员根据欧琳科技实际
情况，持续开展对欧琳科技的辅导及全面尽职调查工作。

本次辅导期间，甬兴证券辅导工作小组按照制定的辅导工作计划，结合欧琳科技的实际情况，通过现场尽职调查的方式，对欧琳科技的整体财务状况、生产状况、销售状况等进行了系统了解。

（三）辅导的主要内容

欧琳科技接受辅导人员为全体董事、监事和高级管理人员、持有 5%以上股份的股东（或者其法定代表人）和实际控制人及监管机构认为有必要参加辅导的其他人员。目前接受辅导人员具体情况如下：

序号 姓名 职务

1 徐剑光 董事长、实际控制人

2 郑燊 董事、副总经理、董事会秘书

3 池波 董事、财务总监

4 黄跃卫 董事

5 夏向阳 独立董事

6 方建新 独立董事

7 吕海洲 独立董事

8 陈园园 监事会主席

9 陈广利 监事

10 乐明杰 监事

11 沈志杰 总经理

12 徐静萍 副总经理

13 徐琳雯 持有 5%以上股份的股东、实际控制人

14 刘昼 持有 5%以上股份的股东，其执行事务合伙人及法定代表人

15 徐羽波 持有 5%以上股份的股东、实际控制人

本期辅导工作的具体内容主要如下：

辅导工作小组成员通过现场工作的方式，对欧琳科技截至
2024 年 12 月 31 日的财务状况及公司运营情况进行了现场辅导
跟踪。辅导工作小组通过现场工作及组织专题会议的形式，对于欧琳科技在现场辅导中发现的问题进行了汇报并讨论解决方式。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

国浩律师、天健会计师等其他中介机构亦为本次辅导的专业机构，配合甬兴证券为欧琳科技提供辅导培训、专项辅导及日常辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、进一步敦促公司建立良好的公司治理结构，敦促接受辅导人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入证券市场的诚信意识和法制意识，形成独立运营和持续发展的能力，增强独立性。

2、针对公司历史沿革中部分待确认事项，会同律师协助公司与相应监管部门进行沟通确认，获取相应确认文件。

3、协助公司与外部股东进行沟通，修订了部分投资条款。
4、鉴于公司网络销售金额较大，公司委托专业机构对电商业务进行了 IT 审计，项目组对于 IT 审计结果进行跟踪复核……
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