公告日期：2025-10-13

国投证券股份有限公司

关于芜湖莫森泰克汽车科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所

上市辅导工作进展情况报告（第一期）

芜湖莫森泰克汽车科技股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“莫森泰克”、“发行人”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）作为辅导机构，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《监管规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等法律法规的要求，以及《芜湖莫森泰克汽车科技股份有限公司与国投证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

根据国投证券与莫森泰克签订的辅导协议及制定的辅导计划，国投证券派出程培栋、李栋一、谢辉、侯文希、孟军、吴逸凡、范嘉怡七位辅导工作人员组成辅导工作小组，其中程培栋为辅导工作小组组长。

上述人员均具有证券执业资格，其中程培栋、李栋一、谢辉
具有保荐代表人资格。辅导工作小组成员具备法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，符合中国证券监督管理委员会的辅导要求，具备辅导资格。

（二）辅导时间及方式

中国证券监督管理委员会安徽监管局已于2025 年 9 月11 日
对莫森泰克进行了辅导备案登记，莫森泰克的第一期辅导工作时间为 2025 年 9 月。

在本期辅导工作中，辅导人员结合公司实际情况，通过组织辅导对象自学、讨论等多种方式展开辅导工作。辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本辅导期内计划执行情况较好。
（三）辅导的主要内容

辅导期间，国投证券辅导人员根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委员会有关规定，按照业已制定的辅导计划和实施方案，认真对公司进行了相关辅导。主要辅导内容如下：

1、持续完善尽职调查工作。国投证券辅导工作小组会同中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会所”）、北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“竞天公诚律所”）通过现场尽职调查，持续规范公司在资产、业务、人员、机构、财务方面的独立性，避免同业竞争、股东借款、违规担保等情形，确保不存在影响公司独立性的情形；

2、持续关注外部经济环境变化情况对公司经营及业绩的影响，并对公司未来收入规模以及业绩情况进行合理预测；

3、全面检查了发行人自设立以来股东（大）会、董事会和监事会/审计委员会规范运作情况，对相关会议召开程序、会议
记录等会议资料中存在的问题进行补充并提出整改建议，指导发行人进一步规范执行三会议事规则；

4、通过组织自学、梳理证券市场监管案例、交易所最新审核动态等，引导辅导对象进行证券基本法律、行政法规、证券市场最新动态、证券市场基础知识、健全内部控制体系等方面的学习。

第一期辅导工作已按照辅导计划和实施方案的要求顺利完成，辅导过程中，公司按照辅导协议的规定对国投证券的辅导工作给予了积极配合，辅导协议及辅导计划履行情况良好。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，国投证券与中汇会所、竞天公诚律所相互配合，根据莫森泰克的实际情况对其开展了相关辅导工作，全体辅导人员勤勉尽责，通过专业化的辅导内容和多样化的辅导形式，达到了辅导计划的预期目标。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、公司已根据监管部门相关要求建立了一系列较为完善的公司治理及内控制度，保证公司业务持续正常经营，但随着监管部门对上市公司相关要求的变化和提高，公司内控制度及治理水平较上市公司的相关要求仍存在改善空间。国投证券将持续督促公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规的要求，持续完善公司治理及内控制度体系，不断提高公司的治理水平；

2、发行人规划的募集资金投资项目细节尚未最终确定，需
要结合项目的实施情况和计划，进一步论证募集资金投资项目的可行性、必要性和合理性。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、客户集中度及关联交易占比较高

公司的客户主要为国内主流汽车整车厂。公司在汽车及汽车零部件产业链分工中定位为一级供应商，客户集中度相对较高，其中，公司来自第一大……
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