公告日期：2025-11-06

申港证券股份有限公司

关于

武汉云岭光电股份有限公司

股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号长泰国际金
融大厦16/22/23楼

二零二五年十一月

目 录

目录...... 2
释义...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 6
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 7四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 7
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 11
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 12
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 12
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 13
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 16
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 17十三、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见..... 17
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 17
十五、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 19十六、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
...... 20
十七、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 20
十八、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 22
十九、主办券商认为应当发表的其他意见...... 22
二十、关于本次定向发行的推荐结论...... 22

释 义

在本推荐工作报告中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
公司、发行人、云岭光电 指 武汉云岭光电股份有限公司
本次发行、本次定向发 指 武汉云岭光电股份有限公司股票定向发行
行、本次股票发行

拟认购本次发行股票的对象，即常伟杰、武建财、徐
发行对象、认购对象 指 放、华德桂华创业投资基金（广西）合伙企业（有限
合伙）

股东会 指 武汉云岭光电股份有限公司股东会

董事会 指 武汉云岭光电股份有限公司董事会

董事会审计委员会 指 武汉云岭光电股份有限公司董事会审计委员会

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

申港证券、主办券商 指 申港证券股份有限公司

《定向发行说明书》 指 《武汉云岭光电股份有限公司股票定向发行说明书》

《定向发行股份认购协 指 武汉云岭光电股份有限公司与认购对象签署附条件生
议》 效的《定向发行股份认购协议》

本推荐工作报告、《定向 指 《申港证券股份有限公司关于武汉云岭光电股份有限
发行推荐报告》 公司定向发行的推荐工作报告》

公司章程 指 《武汉云岭光电股份有限公司章程》

《关联交易管理制度》 指 《武汉云岭光电股份有限公司关联交易管理制度》

《融资与对外担保管理 指 《武汉云岭光电股份有限公司融资与对外担保管理办
办法》 法》

《对外投资管理办法》 指 《武汉云岭光电股份有限公司对外投资管理办法》

《募集资金管理制度》 指 《武汉云岭光电股份有限公司募集资金管理制度》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《信息披露管理办法》 指 《非上市公众公司信息披露管理办法》

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