公告日期：2026-04-08

证券代码：874777 证券简称：中星联华 主办券商：国联民生承销保荐
中星联华科技（北京）股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

中星联华科技（北京）股份有限公司全体股东：

根据财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》以及其他法规相关规定，结合中星联华科技（北京）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督
和专项监督的基础上，我们对公司 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准
日）的内部控制有效性进行了评价。
一、董事会声明

公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；董事会审计委员会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标是：保证公司运行有序、管理合规、经营合法，资产安全、财务报告及相关信息真实完整，不断提高运营效率，确保公司发展战略的实施。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况

公司董事会是公司内部控制评价的最高决策机构，负责组织、领导、监督内部控制评价工作，听取内部控制评价工作报告，审定内部控制缺陷整改意见，批准内部控制自我评价报告的对外披露。审计委员会负责审查公司内部控制，监督
内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。
三、内部控制评价的依据

本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）及《企业内部控制评价指引》（以下简称“评价指引”）的要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监
督和专项监督的基础上，对公司截至 2025 年 12 月 31 日（基准日）内部控制设
计与运行的有效性进行评价。
四、内部控制评价的范围

内部控制评价的范围涵盖了公司各种业务和事项，重点关注下列高风险领域：组织架构、人力资源、资金管理、采购业务、销售业务、资产管理、担保业务、财务报告等方面的内部控制设计及运行情况。纳入评价范围的单位包括：中星联华科技（北京）股份有限公司及其子公司。纳入评价范围的业务和事项包括：

（一）组织架构

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规的基本要求，结合公司实际经营特点，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度。

本公司在机构、岗位及其职责权限上合理设置和分工，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制制度的权力。公司部门职责清晰，岗位职责明确，运作规范有序。

截至 2025 年 12 月 31 日，组织结构图如下：

（二）人力资源

公司通过制定《员工手册》规范人力资源引进工作程序，明确岗位设置目的、工作职责及任职资格，并以此为基础，在试用期内对新员工进行考核与管理，促进在职员工的知识、技能持续更新。制定《员工薪酬福利制度》完善人力资源的激励约束机制。这些制度均得到有效执行。

（三）社会责任

公司建立了与社会责任相关的内部控制制度，在保障员工权益、依法纳税、诚信经营、环境保护、客户与供应商权益保护等方面严格执行国家法律法规及行业规范，积极履行企业社会责任，未发生重大社会责任相关风险事件，相关内部控制运行有效。

（四）资金活动

在投资活动方面，根据《公司章程》，公司制定了严格的授权审批以及风险防控制度。董事会在股东会授权范围内对公司的投资事项作出决策，严格履行公司董事会、股东会对资金拨付的决议，有效防范投资风险。公司制定《对外投资管理制度》，规范对外投资行为，防范对外投资风险，提高对外投资效益。

在融资活动方面，公司依据国家有关规定制定了《募集资金管理制度》，对
募集资金的存储、使用和监督作出了明确规定，对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益。同时制定了《债务筹资管理办法》《货币资金管……
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