公告日期：2025-06-30

开源证券股份有限公司

关于推荐森泰英格（成都）数控刀具股份有限公司股
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在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌

之

推荐报告

推荐主办券商

2025年6月

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”），森泰英格（成都）数控刀具股份有限公司（以下简称“森泰英格”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）公开转让并挂牌的相关事宜经过公司董事会决议、股东会批准，并向股转公司提交了申请挂牌的报告。

根据股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调指引》”），开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”“主办券商”或“我公司”）对森泰英格的公司业务、公司财务、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对森泰英格本次申请其股票进入全国股转系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。
一、开源证券与森泰英格的关联关系

主办券商确认，开源证券与森泰英格不存在以下情形：

（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有森泰英格或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

（二）森泰英格或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；

（三）主办券商项目组成员及其配偶、董事、监事、高级管理人员，持有森泰英格或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在森泰英格或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况；

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与森泰英格控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；

（五）主办券商与森泰英格之间存在影响主办券商公正履行推荐职责的其他关联关系。

二、尽职调查情况

开源证券推荐森泰英格公开转让的项目组（以下简称“项目组”）根据《调查指引》的要求，对森泰英格进行了现场尽职调查，了解的主要事项包括基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组通过与森泰英格管理层，包括全体董事、总经理、财务负责人、董事会秘书及员工进行了交谈；并同公司聘请的大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字会计师和北京盈科（成都）律师事务所经办律师进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会/股东会、董事会、监事会）会议资料、公司各项规章制度、会计账簿、会计凭证、审计报告、验资报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证、重大合同等，了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目组出具了《开源证券股份有限公司关于森泰英格（成都）数控刀具股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌之尽职调查报告》，认为森泰英格符合《挂牌规则》规定的挂牌条件。

三、立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

2024 年 3 月，森泰英格项目经立项会议审议，同意该项目立项。

（二）质控程序及质控意见

2025 年 5 月，森泰英格项目组完成了现场尽职调查及相关工作底稿的获取
和归集工作，并向开源证券质量控制部提出了质控申请。质量控制部在收到森泰英格项目组的质控申请后组织了专业的质控人员进行了评审工作，出具了《开源证券投资银行项目质量控制初审意见》并进行了现场核查。质量控制部在完成质控程序后认为森泰英格新三板推荐挂牌项目满足申请内核的条件，由此出具了《开源证券投资银行项目质量控制报告》并提交内核委员会审议。

（三）内核程序及内核意见

我公司内核委员会委员于 2025 年 6 月 16 日至 2025 年 6 月 19 日对森泰英格
拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的文件进行了认真审

阅，于 2025 年 6 月 19 日召开了内核会议。参与项目审核的内核委员共 7 人，内
核委员不存在近三年内有违法、违规记录的情形；不存在担任项目组成员的情形；不存在持有拟推荐挂牌股份，或在该公司中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责等情形。

我公司按照《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》等规定，内核委员经审核讨论，……
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