公告日期：2025-08-21

关于上海科州药物股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
辅导备案报告

一、公司基本情况
辅 导 对 象 上海科州药物股份有限公司

成 立 日 期 2014 年 6 月 18 日

注 册 资 本 4,781.5028 万元 法定代表人 HONGQI TIAN

注 册 地 址 中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 780 号 3 楼 M 座

控 股 股 东 及 公司控股股东为 HONGQI TIAN，直接持有公司 17.05%的股份

持 股 比 例

在其他交易场所 全国中小企业股份转
行 业 分 类 C27 医药制造业 （申请）挂牌或 让系统（证券代码：
上市的情况 874790，挂牌时间：
2025 年 5 月 30 日）

备 注 不存在近 3 年内提交首次公开发行股票/存托凭证并上市申请被终
止审查、不予核准、不予注册的情形

二、辅导相关信息

辅导协议签署 2025 年 8 月 21 日

时 间

辅 导 机 构 中信建投证券股份有限公司

律 师 事 务 所 上海市锦天城律师事务所

会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

三、辅导工作安排

时间 辅导内容 实施方案 辅导人员

尽职调查， 中信建投证券及其他中介机构根据法律 中信建投证券股
形成全面、 法规及辅导要求对公司的情况进行调查 份有限公司、上海
第一 具体的辅导 核查，对存在的不规范情况进行梳理诊 市锦天城律师事
阶段 方案并开始 断，并提出专业的整改意见、确定整改方 务所、立信会计师
实施 案，指导公司加以落实解决，并对落实情 事务所（特殊普通
况进行密切跟踪检查。 合伙）辅导人员

第二 集中学习和 中信建投证券及其他中介机构将通过对 中信建投证券股
阶段 培训 培训对象进行多次集中授课辅导培训等 份有限公司、上海

时间 辅导内容 实施方案 辅导人员

形式，使培训对象全面系统的掌握发行上 市锦天城律师事
市有关法律、法规和政策规则，熟悉公司 务所、立信会计师
发行上市及规范运作的一系列工作程序 事务所（特殊普通
和有关规定，理解公众公司在规范运作、 合伙）辅导人员
信息披露和履行承诺等方面的责任和义

务；督促辅导对象按照有关规定建立符合

现代企业制度要求的公司治理基础，促进

接受辅导人员切实增强法制观念和诚信

意识。

完成辅导计 针对所辅导的内容，组织所有应参加接受 中信建投证券股
划，进行考 辅导的人员进行法律法规和证券知识考 份有限公司、上海
第三 核评估，做 试，考察上述人员对相关知识的掌握程 市锦天城律师事
阶段 好发行上市 度。 务所、立信会计师
申请文件的 根据要求向中国证监会上海监管局报送 事务所（特殊普通
准备工作 辅导工作总结报告等；并协助公司向中国 合伙）辅导人员
证监会上海监管局申请辅导验收。

（以下无正文）

（本页无正文，为《关于上海科州药物股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案报告》之签章页）

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