公告日期：2026-04-15

关于上海科州药物股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“主办券商”）作为上海科州药物股份有限公司（以下简称“科州药物”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关规定，对科州药物 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具本专项核查报告。

一、募集资金基本情况

2025 年 1 月 6 日，公司分别召开第一届董事会第四次会议、第一届监事会
第三次会议、2025 年第一次临时股东会，审议通过《关于公司挂牌同时定向发行股票并授权公司董事会全权办理相关事宜的议案》等相关议案。

2025 年 4 月 25 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于同
意上海科州药物股份有限公司股票公开转让并在全国股转系统挂牌及定向发行的函》（股转函〔2025〕641 号），同意公司股票公开转让并在全国股转系统挂牌及定向发行，定向发行不超过 518.76 万股新股。本次定向发行的发行对象为北京荷塘生命科学原始创新基金（有限合伙）、上海张江燧锋创新股权投资基金合伙企业（有限合伙）、上海浦东科技创新投资基金合伙企业（有限合伙），发行股
份数量 1,123,984 股，每股发行价格 57.83 元，募集资金总额人民币 65,000,000.00
元，募集资金全部用于补充流动资金。

2025 年 5 月 21 日，公司披露了《股票定向发行认购公告》（公告编号：
2025-007）。2025 年 5 月 23 日，公司披露了《股票定向发行认购结果公告暨提前
认购结束公告》（公告编号：2025-008）。截至 2025 年 5 月 23 日，上述募集资金
已全部到位，并存放于公司开设的募集资金专项账户内，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（致同验字（2025）第 332C000141 号）。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据相关规定要求，公司制定《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，在银行设立募集资金专项账户，并与开户银行、主办券商签订《募集资金专户三方监管协议》，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

募集资金专项账户情况如下：

专项账户 1：

公司户名：上海科州药物股份有限公司

开户行：上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行

账号：97160078801600005817

专项账户 2：

公司户名：上海科州药物股份有限公司

开户行：中国建设银行股份有限公司上海张江分行

账号：31050161393609756135

截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金具体储存情况如下：

单位：元

账户名称 开户银行 银行账号 账户余额

上海科州药物股份 上海浦东发展银行

有限公司 股份有限公司张江 97160078801600005817 16,335.02
科技支行

上海科州药物股份 中国建设银行股份

有限公司 有限公司上海张江 31050161393609756135 8,179,575.49
分行

合计 8,195,910.51

注：2025 年 12 月，公司与上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行签署了《对公结构
性存款产品合同》，使用闲置募集资金购买对公结构性存款 4,500 万元，截至 2025 年 12 月
31 日，尚未到期。

三、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用的基本情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户资金使用情况如下：

单位：元

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