公告日期：2025-10-23

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于

重庆莹帆科技股份有限公司

员工持股计划（草案）的

合法合规意见

主办券商

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号
大成国际大厦 20 楼 2004 室

二〇二五年十月

目录

目录...... 2
释义...... 4
一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见...... 6

（一）员工持股计划的对象范围...... 6

（二）员工持股计划的确定程序...... 6
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见...... 8

（一）员工持股计划的资金来源...... 8

（二）员工持股计划的股票来源...... 8三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定、相关会计处理等员工持股计划主要内
容是否合法合规的意见...... 8

（一）业绩考核指标的设置...... 8

（二）定价合理性...... 8

（三）本次员工持股计划股份支付会计处理...... 10
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见...... 12

（一）设立形式...... 12

（二）管理模式...... 13

（三）持有人会议...... 13
五、关于员工持股计划的锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见...... 16
（一）存续期限...... 16
（二）锁定期限...... 16
（三）持股计划的交易限制...... 16
（四）员工持股计划的变更...... 17
（五）员工持股计划的调整...... 17
（六）员工持股计划的终止...... 18
（七）持有人权益的处置...... 18

（八）员工持股计划期满后员工所持权益的处置办法...... 20
六、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见...... 21

（一）审议程序...... 21
（二）信息披露...... 22
七、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第 6 号》规定的合法合规的意见
...... 22
八、关于员工持股计划的结论意见...... 23

释义

在本合法合规意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、莹帆科技、挂牌 指 重庆莹帆科技股份有限公司
公司

认购对象、发行对象 指 重庆博瀚达企业管理中心（有限合伙）、重庆博
浩达企业管理中心（有限合伙）

员工持股计划、本计划 指 重庆莹帆科技股份有限公司 2025 年员工持股计
划

董事会 指 重庆莹帆科技股份有限公司董事会

监事会 指 重庆莹帆科技股份有限公司监事会

股东会 指 重庆莹帆科技股份有限公司股东会

申万宏源承销保荐、主办券商 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司

会计师事务所 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙)

律师事务所 指 国浩律师(南京)事务所

《公司章程》 指 《重庆莹帆科技股份有限公司章程》

定向发行说明书 指 重庆莹帆科技股份有限公司定向发行说明书

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 ……
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