公告日期：2025-09-25

财通证券股份有限公司

关于杭州中欣晶圆半导体股份有限公司

股票定向发行

的专项核查意见

主办券商

浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼

二〇二五年九月

释 义

在本专项核查意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、中欣晶圆、本公司、 指 杭州中欣晶圆半导体股份有限公司
发行人

定向发行说明书 指 杭州中欣晶圆半导体股份有限公司股票定向发行说明书

专项核查意见 指 财通证券股份有限公司关于杭州中欣晶圆半导体股份有限
公司股票定向发行的专项核查意见

《增资协议》 指 《关于杭州中欣晶圆半导体股份有限公司之增资协议》

杭州热磁 指 杭州大和热磁电子有限公司

宸极投资 指 宸极投资（儋州）中心（有限合伙）

海南亿君 指 海南亿君投资管理中心合伙企业（有限合伙）

诸暨乐谦 指 诸暨乐谦股权投资合伙企业（有限合伙）

丽水国资 指 丽水市国有资本运营有限公司

丽水绿产 指 丽水市绿色产业发展基金有限公司

工融创投 指 杭州工融创新股权投资合伙企业（有限合伙）

股东会 指 杭州中欣晶圆半导体股份有限公司股东会

董事会 指 杭州中欣晶圆半导体股份有限公司董事会

监事会 指 杭州中欣晶圆半导体股份有限公司监事会

公司章程 指 杭州中欣晶圆半导体股份有限公司章程

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用
指引第 1 号》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《股票挂牌规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

财通证券、主办券商 指 财通证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

目 录

释 义 ...... 1
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 3
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 5
三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 5四、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 11
五、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 12
六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 13
七、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 15
八、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 16
九、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 17十、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见.. 19
十一、关于本次定向发行的推荐结论...... 19
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见

（一）发行人是否符合《定向发行规则》第九条的规定的意见

根据《定向发行规则》第九条的规定，“发行人定向发……
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